08.02.2018
Pasākumi. Centrālā banka koriģēja vārdnīcu. Krievijas Bankas programmas dokumentā ir parādījušies jauni jēdzieni. Vakar Krievijas Banka nāca klajā ar politikas dokumentu, kurā aprakstīti plāni jaunu tehnoloģiju attīstībai un pielietošanai finanšu tirgū turpmākajos gados. Galvenās idejas, koncepcijas un projektus tā vai citādi regulators jau ir paziņojis. Tajā pašā laikā Centrālā banka ievieš un atklāj jaunus terminus, jo īpaši RegTech, SupTech un “end-to-end identifikators”. Speciālisti atzīmē, ka šīs jomas Eiropā veiksmīgi attīstās jau ilgu laiku.

08.02.2018
Pasākumi. Valsts dome izdeva kapitāla caurlaidi Krievijai. Tika nolemts atkārtot vienreizējo biznesa amnestiju. Krievijas Valsts dome trešdien pirmajā, bet dažas stundas vēlāk - otrajā lasījumā pieņēma Vladimira Putina ierosināto likumprojektu paketi par galvaspilsētas amnestijas atjaunošanu. Jaunais “piedošanas” akts tika pasludināts kā 2016. gada kampaņas otrais posms, kas pēc tam tika prezentēts kā vienreizēja kampaņa un faktiski tika ignorēts biznesā. Tā kā Krievijas jurisdikcijas pievilcība un uzticība tās tiesībsargājošajiem darbiniekiem pēdējo divu gadu laikā nav palielinājusies, šobrīd tiek likts uz tēzi, ka kapitāls ir jāatdod valstij, jo viņiem ārzemēs ir sliktāk nekā Krievijā.

07.02.2018
Pasākumi. Kontrole un uzraudzība ir pielāgota figūrai. Uzņēmēji un iestādes salīdzināja reformu pieejas. Vakar Krievijas Rūpnieku un uzņēmēju savienības paspārnē notiekošās “Krievijas biznesa nedēļas” ietvaros uzņēmēju un regulatoru pārstāvji apsprieda kontroles un uzraudzības darbību reformas rezultātus un perspektīvas. Neskatoties uz plānveida pārbaužu skaita samazināšanos par 30%, komersanti sūdzas par administratīvo slogu un aicina varas iestādes ātrāk reaģēt uz uzņēmēju priekšlikumiem. Savukārt valdība plāno pārskatīt obligātās prasības, reformēt Administratīvo pārkāpumu kodeksu, digitalizāciju un atskaišu pieņemšanu “viena loga” režīmā.

07.02.2018
Pasākumi. Emitentiem tiks pievienota pārredzamība. Bet investori gaida papildinājumus akcionāru sapulcēs. Maskavas birža gatavo izmaiņas kotēšanas noteikumos emitentiem, kuru akcijas atrodas augstākajos kotācijas sarakstos. Jo īpaši uzņēmumiem savās tīmekļa vietnēs būs jāizveido īpašas sadaļas akcionāriem un investoriem, kuru uzturēšanu kontrolēs birža. Lielie emitenti jau atbilst šīm prasībām, taču investori uzskata, ka ir svarīgi šīs saistības nostiprināt dokumentā. Turklāt, viņuprāt, biržai būtu jāpievērš uzmanība informācijas izpaušanai akcionāru sapulcēm, kas ir jūtīgākais jautājums emitentu un investoru attiecībās.

07.02.2018
Pasākumi. Krievijas Centrālā banka rūpīgi izlasīs reklāmu. Finanšu regulators ir atradis jaunu uzraudzības jomu. Ne tikai Federālais pretmonopola dienests, bet arī Centrālā banka drīzumā sāks izvērtēt finanšu reklāmas integritāti. Sākot ar šo gadu, Krievijas Banka uzvedības uzraudzības ietvaros identificēs finanšu uzņēmumu un banku sludinājumus, kuros ir pārkāpumu pazīmes, un ziņos par to FAS. Ja bankas saņems ne tikai sodus no FAS, bet arī rekomendācijas no Centrālās bankas, tas varētu mainīt situāciju ar reklāmu finanšu tirgū, uzskata eksperti, taču Centrālās bankas uzraudzības pasākumu piemērošanas kārtība jaunajā jomā nav bijusi. vēl aprakstīts.

06.02.2018
Pasākumi.

06.02.2018
Pasākumi. Nevis pēc akcenta, bet pēc pases. Krievijas kontrolē esošās ārvalstu investīcijas pavasarī paliks bez starptautiskās aizsardzības. Marta sākumā Krievijas Valsts domē pieņems valdības likumprojektu, ar kuru Krievijas kontrolēto ārvalstu uzņēmumu un personu ar dubultpilsonību investīcijām liegta ārvalstu investīciju likuma aizsardzība, jo īpaši peļņas izņemšanas brīvības garantijas. Dokuments neatzīst ieguldījumus ar trastu un citu fiduciāru institūciju starpniecību par ārvalstīm. Baltais nams joprojām ir gatavs uzskatīt par ārvalstu investoriem Krievijas kontrolētās struktūras, kas investē stratēģiskajos aktīvos Krievijas Federācijā - taču viņiem, tāpat kā līdz šim, tas nozīmē tikai nepieciešamību apstiprināt darījumus ar Ārvalstu investīciju komisiju. Valsts iestādēm netiek dotas bankas. FAS Russia plāno ierobežot publiskā sektora paplašināšanos finanšu tirgū.

06.02.2018
Pasākumi. Tika dota iespēja tiešsaistes auditam. IIDF ir gatavs atbalstīt attālinātas pārbaudes. Tiešsaistes audits, līdz šim šī biznesa blakusnozare, ar ko galvenokārt nodarbojās negodīgi uzņēmumi, ir saņēmis atbalstu valsts līmenī. Interneta iniciatīvu attīstības fonds uzņēmumā AuditOnline ieguldīja 2,5 miljonus rubļu, tādējādi atzīstot šīs jomas solījumu. Tomēr tirgus dalībnieki ir pārliecināti, ka tiešsaistes auditiem nav leģitīmas nākotnes – attālinātie auditi ir pretrunā ar starptautiskajiem audita standartiem.

05.02.2018
Pasākumi.

05.02.2018
Pasākumi. No tiesiskiem darījumiem ieteicams atturēties. Krievijas Centrālā banka uzskatīja, ka "slēptā uzticības pārvaldība" ir neētiska. Krievijas Banka brīdina profesionālus dalībniekus pret dažu populāru, bet ne gluži ētisku praksi attiecībā uz klientiem akciju tirgū. Regulatora vēstulē aprakstītās shēmas ietilpst tiesiskajā regulējumā, tāpēc Centrālā banka aprobežojās ar ieteikumiem. Bet faktiski regulators pārbauda motivēta sprieduma izmantošanu, kura izmantošanas tiesības vēl nav apstiprinātas ar likumu. Uzsūkšanās būs mazāk izklaidējoša. Krievijas Centrālā banka mudina bankas samazināt kreditēšanu M&A darījumiem.

Konkrētas iezīmes iegūst Centrālās bankas ideja rosināt bankas aizdot nevis uzņēmumu apvienošanai un pārņemšanai, bet gan ražošanas attīstībai. Pirmais solis varētu būt uzdot bankām izveidot palielinātas rezerves M&A darījumiem izsniegtajiem aizdevumiem. Tas, pēc ekspertu domām, samazinās šādu kreditēšanu, taču, lai banku resursi nonāktu ražošanas attīstībai, būs nepieciešami papildu stimulēšanas pasākumi.

Reģistrēts

Tieslietu ministrija

Krievijas Federācija

1.9. Šajos noteikumos paredzētos dokumentus reģistrācijas iestādei var iesniegt elektroniskā veidā (elektronisku dokumentu veidā), parakstot ar elektronisko parakstu saskaņā ar 2011.gada 6.aprīļa federālā likuma Nr.63-FZ prasībām. “Par elektroniskajiem parakstiem” (Krievijas Federācijas sanāksmes tiesību akti, 2011, art. 2036; 2012, art. 3988; , Nr. 26, Art. 3390). Norādītie dokumenti elektroniskā formā (elektroniskie dokumenti) tiek atzīti par līdzvērtīgiem dokumentiem, kas parakstīti ar roku un uzrādīti uz papīra.

1.10. Šajos noteikumos noteiktos termiņus aprēķina no nākamās dienas pēc attiecīgo dokumentu saņemšanas reģistrēšanas iestādē, un, ja šie noteikumi nosaka noteiktos termiņus paziņojumu izsniegšanai (nosūtīšanai), pamatojoties uz saņemto dokumentu izskatīšanas rezultātiem. reģistrācijas iestāde - no nākamās dienas pēc dienas, kad reģistrācijas iestāde ir pieņēmusi attiecīgo lēmumu, pamatojoties uz šādu dokumentu izskatīšanas rezultātiem. Ja šajos noteikumos noteiktā termiņa pēdējā diena iekrīt brīvdienā, noteiktā termiņa beigu datums ir tai sekojošā nākamā darbdiena.

1.11. Gadījumā, ja saskaņā ar šiem noteikumiem ir jāiesniedz dokuments, kas apliecina saskaņā ar Krievijas Federācijas tiesību aktiem par nodokļiem un nodevām iekasētās valsts nodevas samaksas faktu par juridiski nozīmīgas darbības izdarīšanu līdz plkst. Reģistrācijas iestādei, un tās rīcībā nav ticamas informācijas par pretendenta (emitenta) noteiktās valsts nodevas samaksu noteiktajā kārtībā, pretendenta (emitenta) iesniegtie dokumenti tiek atstāti bez izskatīšanas. Šajā gadījumā reģistrācijas iestādei ir pienākums septiņu darbdienu laikā no pieteikuma iesniedzēja (izdevēja) iesniegto dokumentu saņemšanas dienas nosūtīt tai paziņojumu, kurā norādīts uz nepieciešamību iesniegt dokumentu, kas apliecina valsts maksājuma faktu. nodevu, un tiek apturēta šajos noteikumos noteikto termiņu gaita pretendenta (izdevēja) dokumentu iesniegto dokumentu izskatīšanai līdz brīdim, kad reģistrācijas iestāde saņem ticamu informāciju par valsts nodevas samaksu noteiktajā kārtībā.

1.12. Zīmoga izmantošana dokumentos, kas saskaņā ar šiem noteikumiem iesniegti reģistrācijas iestādei papīra formātā, ir obligāta federālajos likumos paredzētajos gadījumos, kā arī tad, ja informācija par zīmoga esamību ir ietverta valsts hartā (dibināšanas dokumentā). attiecīgā juridiskā persona.

1.13. Ja saskaņā ar šiem noteikumiem ir jāiesniedz uzņēmējsabiedrības dalībnieku pilnsapulces protokola kopija (izraksts no protokola), un norādītajā dokumentā nav informācijas par šo noteikumu ievērošanu. 3. Krievijas Federācijas Civilkodeksa pirmās daļas 67.1 panta (Krievijas Federācijas tiesību aktu krājums, 1994, Nr. 32, Art. 3301) kopsapulcē pieņemtā lēmuma (lēmumu) apstiprināšanas kārtību. komercsabiedrības dalībnieki un tā pieņemšanā klātesošo personu sastāvs, kopā ar šādu dokumentu jāiesniedz izziņa, kurā ir informācija par šīs kārtības ievērošanu (cits dokuments, kurā ir informācija par noteiktās kārtības ievērošanu). Šajā gadījumā informācijā par šīs kārtības ievērošanu jāiekļauj tās reģistratora vārds, kurš pildīja balsu skaitīšanas komisijas funkcijas, vai arī balsu skaitīšanas komisijas uzvārds, vārds, tēvvārds (ja tas ir pieejams) un amata nosaukums. notārs, kurš apstiprinājis pieņemto(-s) lēmumu(-us), un, ja lēmumus pieņēmuši sabiedrības ar ierobežotu atbildību pilnsapulces dalībnieki, apstiprinājusi ar citu metodi – norāde par šādu metodi.

1.14. Ja saskaņā ar šiem noteikumiem ir jāiesniedz dokuments (tai skaitā obligacionāru pilnsapulces protokola (izraksts no protokola) kopija), kas apliecina obligacionāru piekrišanas saņemšanu noteiktajā kārtībā, un noteikta obligacionāru piekrišana nav iegūstama, jo nevienam obligacionāram nav balsstiesību par attiecīgo emisiju, norādītā dokumenta vietā jāiesniedz izziņa ar attiecīgiem paskaidrojumiem.

2.1. Kārtībai, kādā tiek pieņemts lēmums par vērtspapīru izvietošanu, kā arī tā saturam jāatbilst federālo likumu un šo noteikumu prasībām.

2.2. Ja akciju sabiedrības statūtos ir noteikta noteiktas kategorijas (tipa) pilnvaroto akciju izvietošanas kārtība un nosacījumi, tad papildu šīs kategorijas (tipa) akciju izvietošanas kārtība un nosacījumi, kas noteikti ar lēmumu. izvietojot, ir jāievēro šādas akciju sabiedrības statūtu noteiktie noteikumi.

2.3. Šajos noteikumos noteiktajos gadījumos lēmums par vērtspapīru izvietošanu netiek pieņemts.

3.1. Lēmumu par vērtspapīru emisiju (papildu emisiju), ja šajos noteikumos nav noteikts citādi, apstiprina, pamatojoties uz lēmumu par to izvietošanu un saskaņā ar to.

3.2. Lēmumu par komercsabiedrības vērtspapīru emisiju (papildu emisiju) apstiprina valde (uzraudzības padome) vai pārvaldes institūcija, kas saskaņā ar federālajiem likumiem veic direktoru padomes (uzraudzības padome) funkcijas. ) šī biznesa uzņēmuma.

Lēmumu par citas organizatoriskās un juridiskās formas vērtspapīru emisiju (papildu emisiju) apstiprina šīs juridiskās personas augstākā vadības institūcija, ja vien federālajos likumos nav noteikts citādi.

3.3. Lēmums par vērtspapīru emisiju (papildu emisiju) jāapstiprina ne vēlāk kā sešus mēnešus no lēmuma par to izvietošanu pieņemšanas dienas.

3.4. Šo noteikumu 3.3.punktā paredzētā prasība neattiecas:

ja tiek apstiprināts lēmums par vērtspapīru emisiju, kas ievietoti akciju sabiedrības dibināšanas laikā un izvietojami reorganizācijas laikā apvienošanas, sadalīšanas, atdalīšanas un pārveidošanas veidā, tai skaitā sadalīšanas vai atdalīšanas veidā, kas veikta vienlaikus ar apvienošanos vai pievienošanos;

gadījumos, kad lēmumu par vērtspapīru emisiju (papildu emisiju) atkārtoti apstiprina emitenta pilnvarotā pārvaldes institūcija saistībā ar tajā nepieciešamo izmaiņu ieviešanu pēc dokumentu iesniegšanas emisijas valsts reģistrācijai (papildu emisija) ) vērtspapīriem un pirms šādas valsts reģistrācijas.

3.5. Lēmuma par vārda vērtspapīru emisiju (papildu emisiju) vienu eksemplāru glabā pie reģistratūras, kas ved šo vērtspapīru īpašnieku reģistru, vienu lēmuma par uzrādītāja obligāciju emisiju (papildu emisiju) eksemplāru ar obligātu centralizētu glabāšanu - ar depozitārijs, kas uztur šādu obligāciju obligātu centralizētu glabāšanu. Ja rodas neatbilstības lēmuma par vērtspapīru emisiju (papildu emisiju) kopiju tekstā, noteicošais ir eksemplārs, kas glabājas iestādē, kas veica vērtspapīru emisijas (papildu emisijas) valsts reģistrāciju, un, ja netika veikta vērtspapīru emisijas (papildu emisijas) valsts reģistrācija - institūcijā (organizācijā), kura saskaņā ar federālo likumu “Par vērtspapīru tirgu” vai citiem federālajiem likumiem emisijai (papildu emisijai) piešķīrusi identifikācijas numuru. ) vērtspapīriem.

3.6. Lēmumu par vērtspapīru emisiju (papildu emisiju) paraksta persona, kura ieņem amatu (pilda funkcijas) emitenta vienīgās izpildinstitūcijās, norādot parakstīšanas datumu un apzīmogo ar emitenta zīmogu.

Ja emitenta vienīgās izpildinstitūcijas pilnvaras ar līgumu tiek nodotas komercorganizācijai (pārvaldes organizācijai), lēmumu par vērtspapīru emisiju (papildu emisiju) paraksta persona, kura ieņem šo amatu (funkcijas veic). šādas pārvaldības organizācijas vienīgās izpildinstitūcijas, norādot rekvizītus (numuru un noslēgšanas datumu) līgumu, saskaņā ar kuru emitenta vienīgās izpildinstitūcijas pilnvaras tiek nodotas viņai, vai šādas pārvaldības organizācijas pārstāvim, kas rīkojas saskaņā ar pilnvaras pamata, papildus norādot šādas pilnvaras rekvizītus (numuru un izdošanas datumu).

3.7. Šajos noteikumos paredzētajos gadījumos lēmumā par vērtspapīru emisiju (papildu emisiju) jāiekļauj attiecīgās informācijas izpaušanas kārtība.

Gadījumos, kad saskaņā ar šiem noteikumiem lēmumā par vērtspapīru emisiju (papildu emisiju) ir noteikta informācijas izpaušanas kārtība, šādai kārtībai jāatbilst Krievijas Federācijas tiesību aktu prasībām par vērtspapīriem.

3.8. Lēmumā par vērtspapīru emisiju (papildu emisiju) jāparedz, ka vērtspapīri ir paredzēti kvalificētiem ieguldītājiem gadījumos, kad:

vērtspapīri ir obligācijas bez ķīlas, kuru emitents atbilst Krievijas Federācijas tiesību aktos par maksātnespēju (bankrotu) noteiktajiem bankrota, maksātnespējas un (vai) īpašuma nepietiekamības kritērijiem;

vērtspapīri ir komercsabiedrības obligācijas, kuru neto aktīvu vērtība otrā noslēgtā pārskata gada beigās vai katra nākamā noslēgtā pārskata gada beigās pirms dokumentu iesniegšanas dienas obligāciju emisijas (papildu emisijas) valsts reģistrācijai ir mazāks par šādas komercsabiedrības pamatkapitāla lielumu;

vērtspapīri ir obligācijas, kuru izvietošanas lēmums nosaka, ka tie ir paredzēti kvalificētiem investoriem;

vērtspapīri ir Krievijas depozitārija sertifikāti, kas apliecina īpašumtiesības uz ārvalsts emitenta akcijām vai obligācijām (pārstāvētajiem vērtspapīriem), saskaņā ar kura personas tiesību aktiem šādas akcijas vai obligācijas (pārstāvētos vērtspapīrus) nevar piedāvāt neierobežotam personu skaitam;

citos gadījumos, kas noteikti federālajos likumos.

3.9. Lēmuma par kvalificētiem ieguldītājiem paredzēto vērtspapīru emisiju (papildu emisiju) titullapā jābūt vārdiem “Šo emisiju (papildu emisiju) veidojošie vērtspapīri ir vērtspapīri, kas paredzēti kvalificētiem ieguldītājiem un ir ierobežoti apgrozībā saskaņā ar Latvijas Republikas normatīvajiem aktiem. Krievijas Federācija”, drukāts ar lielāko fontu, kas izmantots pārējam tekstam, izņemot dokumenta nosaukumu.

Lēmumā par kvalificētiem ieguldītājiem paredzētu vērtspapīru emisiju (papildu emisiju) jāiekļauj noteikums, ka šādi vērtspapīri var piederēt tikai kvalificētiem ieguldītājiem, izņemot gadījumus, kas paredzēti federālajā likumā “Par vērtspapīru tirgu” un reģistrācijas noteikumos. iestāde.

4.1. Ja vērtspapīru emisijas (papildu emisijas) valsts reģistrācijai pievieno vērtspapīru prospekta reģistrāciju, emitentam ir tiesības vērsties reģistrācijas iestādē ar iesniegumu par valsts reģistrācijai nepieciešamo dokumentu iepriekšēju izskatīšanu. šāda vērtspapīru emisija (papildu emisija).

4.2. Vērtspapīru emisijas (papildu emisijas) valsts reģistrācijai nepieciešamo dokumentu iepriekšējai izskatīšanai, kam pievienots vērtspapīru prospekta reģistrācija, reģistrācijas iestādei iesniedz:

pieteikums vērtspapīru emisijas (papildu emisijas) valsts reģistrācijai nepieciešamo dokumentu iepriekšējai izskatīšanai, kas noformēts saskaņā ar šo noteikumu 1.pielikumu;

dokuments, kas apliecina saskaņā ar Krievijas Federācijas tiesību aktiem par nodokļiem un nodevām iekasētās valsts nodevas samaksas faktu par vērtspapīru emisijas (papildu emisijas) valsts reģistrācijai nepieciešamo dokumentu (maksājuma uzdevuma, saņemšanas) iepriekšēju pārbaudi. noteiktā veidlapa skaidras naudas maksājuma gadījumā ar pielikumu dokumentu, kas apliecina pilnvaras veikt šādu maksājumu), kurā ir bankas atzīme par noteiktās valsts nodevas samaksas pienākuma izpildi;

šo noteikumu 10. - 17.pielikums;

vērtspapīru prospekts. Prasības vērtspapīru prospekta formai un tajā ietvertās informācijas sastāvam noteiktas saskaņā ar federālo likumu “Par vērtspapīru tirgu”; citus dokumentus, kuru iesniegšanu vērtspapīru emisijas (papildu emisijas) valsts reģistrācijai kopā ar vērtspapīru prospekta reģistrāciju paredz šie noteikumi.

4.3. Iesniedzot iepriekšējai izskatīšanai vērtspapīru emisijas (papildu emisijas) valsts reģistrācijai nepieciešamos dokumentus kopā ar vērtspapīru prospekta reģistrāciju, reģistrēšanas iestādē var iesniegt:

lēmumu par vērtspapīru emisiju (papildu emisiju) un vērtspapīru prospektu bez to apstiprināšanas ar emitenta pilnvarotu vadības institūciju;

emitenta anketa, kas sastādīta pieteikumā par vērtspapīru emisijas (papildu emisijas) valsts reģistrācijai nepieciešamo dokumentu iepriekšēju izskatīšanu norādītajā datumā;

emitenta pilnvaroto pārvaldes institūciju (pilnvaroto) pieņemto lēmumu projektus gadījumā, ja vēl nav pieņemti attiecīgie emitenta pilnvaroto pārvaldes institūciju (pilnvaroto) lēmumi;

apliecība par Krievijas Federācijas prezidenta, Krievijas Federācijas valdības, federālo izpildinstitūciju, Krievijas Federācijas veidojošo vienību institūciju, pašvaldību, citu pilnvaroto valsts iestāžu lēmumiem, kuru pieņemšana nepieciešama valsts reģistrācijai par vērtspapīru emisiju (papildu emisiju), ja attiecīgie lēmumi vēl nav pieņemti;

4.4. Emitents dokumentus iesniedz reģistrācijas iestādei to iepriekšējai izskatīšanai vienā eksemplārā, izņemot lēmumu par vērtspapīru emisiju (papildu emisiju) un vērtspapīru prospektu, kas tiek iesniegti divos eksemplāros.

Emitenta anketas teksti, lēmums par vērtspapīru emisiju (papildu emisiju), dokumentu saraksts, vērtspapīru prospekts tiek iesniegti reģistrācijas iestādei šo dokumentu iepriekšējai izskatīšanai, arī elektroniskajos plašsaziņas līdzekļos un formātā, kas atbilst reģistrācijas iestādes prasības.

4.5. Reģistrācijas iestādei ir pienākums vispirms izskatīt iesniegtos dokumentus un 30 dienu laikā no to saņemšanas dienas pieņemt lēmumu par to atbilstību vai neatbilstību Krievijas Federācijas tiesību aktu prasībām.

4.6. Ja tiek pieņemts lēmums par saskaņā ar šiem noteikumiem iepriekšējai izskatīšanai iesniegto dokumentu atbilstību Krievijas Federācijas tiesību aktu prasībām, reģistrācijas iestādei ir pienākums triju darbdienu laikā no attiecīgā lēmuma pieņemšanas dienas līdz plkst. izdot (nosūtīt) emitentam:

reģistrācijas iestādes paziņojums par vērtspapīru emisijas (papildu emisijas) valsts reģistrācijai nepieciešamo dokumentu atbilstību Krievijas Federācijas tiesību aktu prasībām;

vienu lēmuma par vērtspapīru emisiju (papildu emisiju) eksemplāru ar atzīmi par tā sākotnējo izskatīšanu;

vienu vērtspapīru prospekta eksemplāru ar atzīmi, kas norāda tā sākotnējo izskatīšanu.

4.7. Ja tiek pieņemts lēmums par iepriekšējai izskatīšanai saskaņā ar šiem noteikumiem iesniegto dokumentu neatbilstību Krievijas Federācijas tiesību aktu prasībām, reģistrācijas iestādei ir pienākums trīs darbdienu laikā no attiecīgā lēmuma pieņemšanas dienas. , izsniegt (nosūtīt) emitentam reģistrācijas iestādes paziņojumu par vērtspapīru emisijas (papildu emisijas) valsts reģistrācijai nepieciešamo dokumentu neatbilstību Krievijas Federācijas tiesību aktu prasībām, kas satur sarakstu konstatētajām neatbilstībām.

5.1. Vērtspapīru emisiju (papildu emisiju) valsts reģistrāciju veic reģistrācijas iestāde.

5.2. Vērtspapīru emisijas (papildu emisijas) valsts reģistrācijai reģistrācijas iestādei jāiesniedz:

pieteikums vērtspapīru emisijas (papildu emisijas) valsts reģistrācijai, kas sastādīts atkarībā no vērtspapīru izvietošanas veida saskaņā ar šo noteikumu 2. - 4.pielikumu, un gadījumos, kad saskaņā ar šiem noteikumiem tiek veikta valsts reģistrācija. pārskats par vērtspapīru emisijas rezultātiem tiek veikts vienlaikus ar vērtspapīru emisijas valsts reģistrāciju, - sastādīts saskaņā ar šo noteikumu 5.pielikumu;

emitenta anketa, kas noformēta saskaņā ar šo noteikumu 7.pielikumu;

dokumenta, kas apliecina emitenta valsts reģistrāciju, kopija;

lēmumu par vērtspapīru emisiju (papildu emisiju), kas atkarībā no to izvietošanas veida noformējami saskaņā ar šo noteikumu 10. - 15.pielikumu;

emitenta pilnvarotās pārvaldes institūcijas sapulces (sesijas) protokola (pilnvarotās personas rīkojuma, instrukcijas vai cita dokumenta), kurā pieņemts lēmums par vērtspapīru izvietošanu, kopiju (izrakstu no tā), norādot, ja šis lēmums koleģiāla vadības institūcija, kvorums un balsošanas rezultāti tās pieņemšanai;

emitenta pilnvarotās pārvaldes institūcijas sapulces (sesijas) protokola (pilnvarotās personas rīkojuma, instrukcijas vai cita dokumenta), ar kuru apstiprināts lēmums par vērtspapīru emisiju (papildu emisiju), kopiju (izrakstu no tā), norādot , ja lēmumu par vērtspapīru emisiju (papildu emisiju) apstiprinājusi koleģiālās vadības institūcija, kvorums un balsošanas rezultāti tā apstiprināšanai;

emitenta statūtu (dibināšanas dokumentu) pašreizējā izdevumā kopija ar visiem tajos veiktajiem grozījumiem un (vai) papildinājumiem;

dokuments, kurā ir obligāciju garantiju sniedzošas komercorganizācijas neto aktīvu vērtības aprēķins, norādot mērvienību, kurā šāds aprēķins veikts. Norādītais dokuments jāsagatavo saskaņā ar obligācijām galvotās komercorganizācijas grāmatvedības (finanšu) pārskatiem par pēdējo pabeigto pārskata periodu, kas sastāv no pārskata gada trim, sešiem, deviņiem vai divpadsmit mēnešiem pirms iesniegšanas dienas. obligāciju emisijas (papildu emisijas) valsts reģistrācijas dokumentiem, ko parakstījusi persona, kura ieņem obligāciju garantiju sniedzošās komercorganizācijas vienīgās izpildinstitūcijas amatu (pilda funkcijas);

dokuments, kas apliecina saskaņā ar Krievijas Federācijas tiesību aktiem iekasētās valsts nodevas samaksas faktu par nodokļiem un nodevām par vērtspapīru emisijas (papildu emisijas) valsts reģistrāciju (maksājuma uzdevums, noteiktās veidlapas saņemšana skaidras naudas iemaksa, pievienojot dokumentu, kas apliecina pilnvaras veikt šādu maksājumu), kurā ir bankas atzīme par noteiktās valsts nodevas samaksas pienākuma izpildi (izņemot kārtībā nodoto akciju emisiju (papildu emisiju) valsts reģistrāciju). palielināt statūtkapitālu par pamatlīdzekļu pārvērtēšanas summu, kas veikta ar Krievijas Federācijas valdības lēmumu);

šo noteikumu 9.pielikums;

5.3. Vērtspapīru emisijas (papildu emisijas) valsts reģistrācijai kopā ar vērtspapīru prospekta reģistrāciju reģistrācijas iestādei papildus jāiesniedz:

vērtspapīru prospekts. Prasības vērtspapīru prospekta formai un tajā ietvertās informācijas sastāvam noteiktas saskaņā ar federālo likumu “Par vērtspapīru tirgu”;

emitenta pilnvarotās pārvaldes institūcijas sapulces (sesijas) protokola kopija (izraksts no) (pilnvarotās personas rīkojums, instrukcija vai cits dokuments), kas apstiprināja vērtspapīru prospektu, norādot, ja vērtspapīru prospekts ir apstiprināts līdz plkst. koleģiālā vadības institūcija, kvorums un balsošanas rezultāti par viņa paziņojumu;

ceturtā daļa vairs nav spēkā;

izziņa no emitenta par visu neatbilstību novēršanu Krievijas Federācijas tiesību aktu prasībām, kuras identificējusi reģistrācijas iestāde, pamatojoties uz emitenta iesniegto dokumentu iepriekšējas izskatīšanas rezultātiem, ja, pamatojoties uz Vērtspapīru emisijas (papildu emisijas) valsts reģistrācijai nepieciešamo dokumentu iepriekšēja izskatīšana kopā ar vērtspapīru prospekta reģistrāciju, reģistrācijas iestāde nolēma, ka tie neatbilst Krievijas Federācijas tiesību aktu prasībām. Norādītais sertifikāts jāparaksta personai, kura ieņem amatu (pilda funkcijas) emitenta vienīgās izpildinstitūcijās.

5.4. Par obligāciju emisijas (papildu emisijas) valsts reģistrāciju, kurai nav pievienota vērtspapīru prospekta reģistrācija, emitenta grāmatvedības (finanšu) pārskata kopija par pēdējo noslēgto finanšu gadu un pēdējo pabeigto pārskata periodu, kas sastāv no trīs, sešus vai deviņus pārskata perioda mēnešus, papildus iesniedz reģistrācijas iestādei gadus pirms dokumentu iesniegšanas dienas obligāciju emisijas (papildu emisijas) valsts reģistrācijai.

Ja emitenta gada grāmatvedības (finanšu) pārskati ir pakļauti obligātajai revīzijai, kopā ar iesniegto emitenta gada grāmatvedības (finanšu) pārskata kopiju tiek iesniegta revidenta ziņojuma kopija, kurai jāatbilst federālās revīzijas noteiktajām prasībām. noteikumi (standarti). Šajā gadījumā revidenta ziņojumam jāpievieno grāmatvedības (finanšu) pārskati, par kuriem revidents izsaka atzinumu par to ticamību.

Ja kāda iemesla dēļ emitents nevar iesniegt gada grāmatvedības (finanšu) pārskatus vai grāmatvedības (finanšu) pārskatus par pēdējo pabeigto pārskata periodu, kas sastāv no pārskata gada trim, sešiem vai deviņiem mēnešiem, vai neiesniedz šādus pārskatus pilnībā ( sastāvu), tiek iesniegta papildu izziņa ar atbilstošiem paskaidrojumiem, kas jāparaksta galvenajam grāmatvedim (personai, kas veic viņa funkcijas) vai citai emitenta amatpersonai, kurai uzticēta grāmatvedības uzskaites kārtošana.

5.5. Vērtspapīru emisijas (papildu emisijas) valsts reģistrācijai, izņemot vērtspapīrus, kas ir izvietojami juridisko personu reorganizācijas laikā apvienošanas, sadalīšanas, atdalīšanas un pārveidošanas veidā, tostarp sadalīšanas vai atdalīšanas veidā. vienlaikus ar apvienošanos papildus reģistrācijas iestādei tiek iesniegta izziņa no emitenta, kas ir uzņēmējsabiedrība, par tā pamatkapitāla apmaksu, ko paraksta persona, kura ieņem amatu (pilda funkcijas) vienīgās izpildinstitūcijās. emitentam. Minētajā sertifikātā jābūt informācijai par emitenta pamatkapitāla apmēru un tā apmaksu.

5.5.1. Ja dokumenti tiek iesniegti vērtspapīru emisijas (papildu emisijas) valsts reģistrācijai un vērtspapīru prospekta reģistrācijai pēc to sākotnējās izskatīšanas, pieteikumā vērtspapīru emisijas (papildu emisijas) valsts reģistrācijai jābūt norādei par šo apstākli. .

5.6. Emitents iesniedz reģistrācijas iestādei saskaņā ar šiem noteikumiem nepieciešamos dokumentus vērtspapīru emisijas (papildu emisijas) valsts reģistrācijai vienā eksemplārā, izņemot lēmumu par vērtspapīru emisiju (papildu emisiju) un vērtspapīru prospekts, iesniegts trīs eksemplāros.

Emitenta anketas teksti, lēmums par vērtspapīru emisiju (papildu emisiju), dokumentu saraksts, vērtspapīru prospekts (ja vērtspapīru emisijas (papildu emisijas) valsts reģistrācijai ir pievienota to prospekta reģistrācija). ) tiek iesniegti reģistrācijas iestādē emisijas (papildu emisijas) vērtspapīru valsts reģistrācijai arī elektroniskajos plašsaziņas līdzekļos un reģistrācijas iestādes prasībām atbilstošā formātā.

5.7. Dokumenti vērtspapīru emisijas (papildu emisijas) valsts reģistrācijai jāiesniedz reģistrācijas iestādei ne vēlāk kā trīs mēnešus no lēmuma par to emisiju (papildu emisiju) apstiprināšanas dienas, un, ja emisijas valsts reģistrācija ( vērtspapīru papildu emisija) ir pievienota vērtspapīru prospekta reģistrācija - ne vēlāk kā viena mēneša laikā no vērtspapīru prospekta apstiprināšanas dienas, ja šajos noteikumos nav noteikts citādi.

5.8. Reģistrācijas iestādei ir pienākums turpmākajos termiņos veikt vērtspapīru emisijas (papildu emisijas) valsts reģistrāciju vai pieņemt pamatotu lēmumu atteikt tās valsts reģistrāciju.

5.8.1. 30 dienu laikā no dienas, kad viņš saņēmis saskaņā ar šiem noteikumiem iesniegtos dokumentus vērtspapīru emisijas (papildu emisijas) valsts reģistrācijai un vērtspapīru prospekta reģistrācijai.

5.8.2. 20 dienu laikā no dienas, kad viņš saņēmis dokumentus, kas iesniegti saskaņā ar šiem noteikumiem vērtspapīru emisijas (papildu emisijas) valsts reģistrācijai, kam nav pievienots vērtspapīru prospekta reģistrācija.

5.8.3. 10 darbdienu laikā no saskaņā ar šiem noteikumiem iesniegto dokumentu saņemšanas dienas vērtspapīru emisijas (papildu emisijas) valsts reģistrācijai un vērtspapīru prospekta reģistrācijai pēc to sākotnējās izskatīšanas, ja:

reģistrācijas iestāde pieņēma lēmumu par šādu dokumentu atbilstību Krievijas Federācijas tiesību aktu prasībām;

emitents ir novērsis visas reģistrācijas iestādes konstatētās neatbilstības Krievijas Federācijas tiesību aktu prasībām, pamatojoties uz iesniegto dokumentu sākotnējās pārbaudes rezultātiem;

dokumenti vērtspapīru emisijas (papildu emisijas) valsts reģistrācijai un vērtspapīru prospekta reģistrācijai tiek iesniegti reģistrācijas iestādei ne vēlāk kā trīs mēnešus no to sākotnējās izskatīšanas dienas.

5.9. Gadījumā, ja reģistrācijas iestādei netiek iesniegti visi šajos noteikumos paredzētie dokumenti, šajos dokumentos ietvertās informācijas sastāvs neatbilst Federālā likuma "Par vērtspapīru tirgu", šo noteikumu, normatīvo aktu prasībām. reģistrēšanas iestāde, kā arī citu pārkāpumu, kuru dēļ nav jānovērš emitenta dalībnieku (akcionāru) kopsapulce (turpmāk – novēršami pārkāpumi), vai pārkāpumu pazīmes, reģistrācijas iestāde pārbauda Vērtspapīru prospektā un citos vērtspapīru emisijas (papildu emisijas) valsts reģistrācijai iesniegtajos dokumentos ietvertās informācijas pareizība . Šajā gadījumā šo noteikumu 5.8.punkta 5.8.1. un 5.8.2.apakšpunktā paredzētais termiņš tiek apturēts uz pārbaudes laiku, bet ne ilgāk par 30 dienām.

Reģistrācijas iestāde pieprasa dokumentus, kuru iesniegšana nepieciešama, lai pārbaudītu vērtspapīru prospektā un citos vērtspapīru emisijas (papildu emisijas) valsts reģistrācijai iesniegtajos dokumentos ietvertās informācijas pareizību.

5.10. Ja novēršami pārkāpumi tiek konstatēti pēc vērtspapīru prospektā un (vai) citos vērtspapīru emisijas (papildu emisijas) valsts reģistrācijai iesniegtajos dokumentos ietvertās informācijas pareizības pārbaudei paredzētā termiņa beigām, reģistrācijas iestāde pieņem lēmumu. apturēt vērtspapīru emisiju. Vērtspapīru emisijas (papildu emisijas) valsts reģistrācijai iesniegtajā vērtspapīru prospektā un citos dokumentos ietvertās informācijas pareizības pārbaudīšanas vai vērtspapīru emisijas apturēšanas gadījumā reģistrācijas iestāde nosūta emitentam atbilstošu paziņojumu, kurā norāda izdarītie pārkāpumi (pārkāpumu pazīmes), to novēršanas termiņš (ja tiek konstatēti pārkāpumi) un (vai) nepieciešamība emitentam iesniegt labotus dokumentus.

Ja novēršami pārkāpumi tiek konstatēti pēc tam, kad reģistrācijas iestāde pieņem lēmumu par vērtspapīru emisijas apturēšanu, reģistrācijas iestāde nosūta emitentam attiecīgu paziņojumu, kurā norāda pieļautos pārkāpumus, to novēršanas termiņu un nepieciešamību emitentam iesniegt labotus dokumentus.

Izsniedzējam reģistrācijas iestādei iesniedzot labotus dokumentus, tiek iesniegti tikai tie dokumenti, kuros veiktas izmaiņas. Šos dokumentus iesniedz šajos noteikumos noteiktajā eksemplāru skaitā, pievienojot pavadvēstuli un iesniedzamo dokumentu sarakstu.

5.11. Reģistrācijas iestāde ir atbildīga tikai par vērtspapīru emisijas (papildu emisijas) valsts reģistrācijai iesniegtajos dokumentos ietvertās informācijas pilnīgumu, bet ne par to pareizību.

5.12. Ja pirms vērtspapīru emisijas (papildu emisijas) valsts reģistrācijas rodas apstākļi, kas var būtiski ietekmēt lēmumu par vērtspapīru iegādi, emitentam ir pienākums iesniegt reģistrācijas iestādei lēmumu par vērtspapīru emisiju (papildu emisiju) un vai) vērtspapīru prospekts, kas grozīts, lai atspoguļotu šos apstākļus.

5.13. Ja tiek pieņemts lēmums par vērtspapīru emisijas (papildu emisijas) valsts reģistrāciju, reģistrācijas iestādei ir pienākums triju darbdienu laikā no attiecīgā lēmuma pieņemšanas dienas emitentam emitēt (nosūtīt):

reģistrācijas iestādes paziņojums par vērtspapīru emisijas (papildu emisijas) valsts reģistrāciju;

divi lēmuma par vērtspapīru emisiju (papildu emisiju) eksemplāri ar atzīmi uz tā reģistrācijas un vērtspapīru emisijas (papildu emisijas) valsts reģistrācijas numuru;

divi vērtspapīru prospekta eksemplāri ar atzīmi uz tā reģistrācijas un vērtspapīru emisijas (papildu emisijas) valsts reģistrācijas numuru (vērtspapīru prospekta reģistrācijas gadījumā).

5.14. Ja tiek pieņemts lēmums atteikt vērtspapīru emisijas (papildu emisijas) valsts reģistrāciju, reģistrācijas iestādei ir pienākums triju darbdienu laikā no attiecīgā lēmuma pieņemšanas dienas izsniegt (nosūtīt) emitentam paziņojumu par atteikums reģistrēt valsts vērtspapīru emisiju (papildu emisiju), kas satur atteikuma pamatojumu.

5.15. Lēmumu atteikt vērtspapīru emisijas (papildu emisijas) valsts reģistrāciju reģistrācijas iestāde pieņem šādu iemeslu dēļ:

emitenta veikts Krievijas Federācijas tiesību aktu prasību par vērtspapīriem pārkāpums, tai skaitā tādas informācijas esamība iesniegtajos dokumentos, kas ļauj secināt, ka vērtspapīru emisijas un apgrozības nosacījumi neatbilst Krievijas Federācijas tiesību aktiem un vērtspapīru emisijas nosacījumu neatbilstība Krievijas Federācijas tiesību aktiem par vērtspapīriem;

par vērtspapīru emisijas (papildu emisijas) valsts reģistrācijai vai vērtspapīru prospekta reģistrācijai iesniegto dokumentu un tajos esošās informācijas sastāva neatbilstību federālā likuma “Par vērtspapīru tirgu” prasībām, šie Reģistrācijas iestādes noteikumi un noteikumi;

visu vērtspapīru emisijas (papildu emisijas) valsts reģistrācijai vai vērtspapīru prospekta reģistrācijai nepieciešamo dokumentu neiesniegšana 30 dienu laikā pēc reģistrācijas iestādes pieprasījuma;

vērtspapīru prospektu parakstījušā finanšu konsultanta vērtspapīru tirgū neatbilstība noteiktajām prasībām;

nepatiesu vai realitātei neatbilstošu ziņu iekļaušana vērtspapīru prospektā vai lēmumā par vērtspapīru emisiju (papildu emisiju) (citi dokumenti, kas ir par pamatu vērtspapīru emisijas (papildu emisijas) valsts reģistrācijai) neprecīza informācija).

5.16. Akciju emisijas (papildu emisijas) valsts reģistrāciju nevar veikt:

līdz pilnai emitentes akciju sabiedrības pamatkapitāla apmaksai (izņemot akciju emisiju(-as), kas tiek veikta tās dibināšanas brīdī);

pirms valsts ziņojumu reģistrācijas (paziņojumu iesniegšana reģistrācijas iestādei) par visu iepriekš reģistrēto akciju emisiju (papildu emisiju) rezultātiem (izņemot akcijas, kuru izvietošana tika pabeigta pirms Federālā likuma "Par Vērtspapīru tirgus”, un akcijas, kas nodotas, pārvēršot par šādām akcijām konvertējamos vērtspapīros) un pirms attiecīgu izmaiņu veikšanas akciju sabiedrības emitentas statūtos;

pirms valsts reģistrācijas akciju sabiedrības - emitenta statūtos noteikumi par attiecīgo kategoriju (veidu) deklarēto akciju nominālvērtību un skaitu, kā arī par to nodrošinātajām tiesībām (papildu akciju izvietošanas gadījumā ).

5.17. Obligāciju emisijas (papildu emisijas) valsts reģistrāciju nevar veikt:

līdz pilnai emitenta, kas ir komercsabiedrība, pamatkapitāla apmaksai;

ja emitēto obligāciju nominālvērtības vai saistību apjoms (papildu emisija) pārsniedz obligāciju emitenta statūtos (dibināšanas dokumentos) noteikto obligāciju emisijas apjoma ierobežojumu;

pirms valsts reģistrācijas akciju sabiedrības statūtos - noteikumu emitents par nominālvērtību, daudzumu, kā arī tiesībām uz deklarētajām attiecīgo kategoriju (veidu) akcijām, kurās tiek konvertētas obligācijas (gadījumā ar akcijās konvertējamu obligāciju izvietošana).

5.18. Emitenta opciju emisijas (papildu emisijas) valsts reģistrāciju nevar veikt:

līdz pilnai emisijas akciju sabiedrības pamatkapitāla apmaksai;

pirms valsts reģistrācijas akciju sabiedrības statūtos - noteikumu par nominālvērtību, daudzumu, kā arī par tiesībām uz deklarētajām attiecīgo kategoriju (veidu) akcijām izdevējs, kuru iegādes tiesības nodrošina iespējas.

5.19. Divu vai vairāku parasto akciju emisiju (papildu emisiju) valsts reģistrāciju vai divu vai vairāku viena veida priekšrocību akciju emisiju (papildu emisiju) valsts reģistrāciju nevar veikt vienlaikus, izņemot gadījumus, kad valsts reģistrē vienlaikus divas vai vairākas papildu emisijas. parastās akcijas vai divas vai vairākas viena un tā paša veida papildu emisijas priekšrocību akcijas, kas tiek veiktas akciju sabiedrību reorganizācijas laikā apvienošanas veidā vai sadalīšanas vai piešķiršanas veidā, kas veikta vienlaikus ar apvienošanu.

5.20. Ja tiek atteikta vērtspapīru emisijas (papildu emisijas) valsts reģistrācija, vērtspapīru emisijas (papildu emisijas) valsts reģistrācijai iesniegtie dokumenti netiek atgriezti.

6.1. Vērtspapīru emisijai (papildu emisijai) tiek piešķirts identifikācijas numurs, kas ir saskaņā ar federālo likumu “Par vērtspapīru tirgu” vai 1995. gada 26. decembra federālo likumu Nr. 208-FZ “Par akciju sabiedrībām” (Krievijas Federācijas tiesību aktu apkopojums, 1996, Nr. 1 , art. 25, art. 2672; 2003, art. 1093; , art. 805, nr. 913; nr. 49, art. 18; Nr. 2, art. Art 4334, 4084. Nr. 6975; 2304; Nr.30, art. 4219; Nr.52, art. 7543; 2015, Nr.14, Art. 2022. gads; Nr.27, art. 4001) (turpmāk – Federālais likums “Par akciju sabiedrībām”) nav valsts reģistrācijai pakļauts, proti:

biržā tirgoto obligāciju emisija (papildu emisija) gadījumā, ja biržā tirgoto obligāciju emisija ar to emitenta lēmumu (pēc ieskatiem) tiek veikta bez noteikto obligāciju emisijas (papildu emisijas) valsts reģistrācijas, obligāciju reģistrācijas. noteikto obligāciju prospekts, ziņojuma valsts reģistrācija (emitenta paziņojuma iesniegšana reģistrācijas iestādei) par noteikto obligāciju emisijas (papildu emisijas) rezultātiem;

komercobligāciju emisija (papildu emisija) gadījumā, ja komercobligāciju emisija ar to emitenta lēmumu (pēc ieskatiem) tiek veikta bez noteikto obligāciju emisijas (papildu emisijas) valsts reģistrācijas, norādīto obligāciju prospekta reģistrācijas. obligācijas, ziņojuma valsts reģistrācija (emitenta paziņojuma iesniegšana reģistrācijas iestādei) par noteikto obligāciju emisijas (papildu emisijas) rezultātiem;

akciju sabiedrības reorganizācijas laikā sadalīšanas vai atdalīšanas veidā ievietoto vērtspapīru emisija gadījumā, ja šāda sadalīšana vai nodalīšana tiek veikta vienlaikus ar apvienošanos vai pievienošanos;

Krievijas depozitārija sertifikātu emisija, attiecībā uz kuru vienlaikus tiek izpildīti nosacījumi, kas noteikti Federālā likuma "Par vērtspapīru tirgu" 27.5-3. panta 5.1. punktā, ja šādu Krievijas depozitārija sertifikātu emisija ar lēmumu (pēc ieskatiem) to emitenta, tiek veikta bez Krievijas depozitārija sertifikātu emisijas valsts reģistrācijas un Krievijas depozitārija sertifikātu prospekta reģistrācijas.

6.2. Tiek piešķirts identifikācijas numurs:

biržā tirgoto obligāciju emisijas (papildu emisijas) un Krievijas depozitārija sertifikātu emisijas - biržā;

komercobligāciju emisijas (papildu emisijas) - centrālais depozitārijs;

vērtspapīru emisijas, kas nodotas akciju sabiedrības reorganizācijas laikā sadalīšanas vai atdalīšanas veidā, ja šāda sadalīšana vai nodalīšana tiek veikta vienlaikus ar apvienošanos vai pievienošanos, - veic reģistrācijas iestāde.

6.3. Biržai iesniegto dokumentu saraksts identifikācijas numura piešķiršanai biržā tirgoto obligāciju emisijai (papildu emisijai), Krievijas depozitāro sertifikātu emisijai, kā arī pazīmes, kas saistītas ar identifikācijas numura piešķiršanu emisijai (papildu emisija) biržā tirgoto obligāciju, Krievijas depozitāro sertifikātu emisija, nosaka attiecīgi VIII sadaļa un šie noteikumi.

Centrālajā depozitārijā identifikācijas numura piešķiršanai komercobligāciju emisijai (papildu emisijai) iesniegto dokumentu sarakstu, kā arī pazīmes, kas saistītas ar identifikācijas numura piešķiršanu komercobligāciju emisijai (papildu emisijai) nosaka sadaļa. šo noteikumu VIII.

Biržai iesniegto dokumentu saraksts identifikācijas numura piešķiršanai biržā tirgoto obligāciju programmā iekļauto biržā tirgoto obligāciju emisijai (papildu emisijai), vai centrālajam depozitārijam identifikācijas numura piešķiršanai emisijai (papildu emisijai) Komercobligāciju programmas ietvaros izvietotajām komercobligācijām, kā arī pazīmes, kas saistītas ar identifikācijas numura piešķiršanu biržā tirgoto vai komercobligāciju programmas ietvaros izvietoto biržā tirgoto vai komercobligāciju emisijai (papildu emisijai). nosaka šo noteikumu VI.1.

6.4. To dokumentu saraksts, kas iesniegti reģistrācijas iestādei akciju sabiedrības reorganizācijas laikā sadalīšanas vai atdalīšanas veidā nodoto vērtspapīru emisijas norīkošanai, ja šāda sadalīšana vai atdalīšana tiek veikta vienlaikus ar apvienošanos vai pievienošanos, kā arī jo pazīmes, kas saistītas ar identifikācijas numura piešķiršanu šo vērtspapīru numuru emisijai, nosaka šo noteikumu 56.nodaļa.

6.5. Kārtību un termiņu, kādā birža pieņem lēmumu par identifikācijas numura piešķiršanu biržā tirgoto obligāciju emisijām (papildu emisijām) un Krievijas depozitāro sertifikātu emisijām, nosaka biržas noteikumi.

Kārtību un termiņu, kādā centrālais depozitārijs pieņem lēmumu par identifikācijas numura piešķiršanu komercobligāciju emisijām (papildu emisijām), nosaka centrālā depozitārija iekšējais dokuments (noteikumi).

7.1. Vērtspapīru izvietošana ietver:

veikt darījumus, kuru mērķis ir atsavināt vērtspapīrus to pirmajiem īpašniekiem;

kredīta ierakstu veikšana pirmo īpašnieku personīgajos kontos (turēšanas kontos) (reģistrētu vērtspapīru vai sertificētu obligāciju izvietošanas gadījumā ar obligātu centralizētu glabāšanu);

dokumentāro obligāciju sertifikātu izsniegšana to pirmajiem īpašniekiem (dokumentāro obligāciju izvietošanas gadījumā bez obligātas centralizētas glabāšanas).

7.2. Vērtspapīru izvietošana jāveic saskaņā ar nosacījumiem, kas noteikti lēmumā par to emisiju (papildu emisiju).

7.3. Emitentam ir tiesības uzsākt vērtspapīru izvietošanu tikai pēc to emisijas valsts reģistrācijas (papildu emisija), ja vien federālajā likumā “Par vērtspapīru tirgu” un šajos noteikumos nav noteikts citādi.

7.4. Vērtspapīru izvietošana jāveic lēmumā par vērtspapīru emisiju (papildu emisiju) noteiktajā (noteiktajā kārtībā) noteiktajā termiņā.

7.5. Ja pēc vērtspapīru izvietošanas uzsākšanas un pirms tās pabeigšanas tiek veiktas izmaiņas lēmumā par vērtspapīru emisiju (papildu emisiju) un (vai) vērtspapīru prospektā, emitents no brīža, kad lēmums par šādu izmaiņu izdarīšanu ir pieņemts ko pieņēmusi emitenta pilnvarotā pārvaldes institūcija, un, ja šādas izmaiņas ietekmē nosacījumus, kas noteikti lēmumā par vērtspapīru izvietošanu, - no brīža, kad emitenta pilnvarotā pārvaldes institūcija pieņem lēmumu mainīt vērtspapīru izvietošanas nosacījumus, kas noteikti lēmumu par vērtspapīru izvietošanu - ir pienākums apturēt vērtspapīru izvietošanu.

7.6. Vērtspapīru izvietošana tiek atsākta no dienas, kad reģistrētas izmaiņas lēmumā par vērtspapīru emisiju (papildu emisiju) vai pieņemts lēmums atteikt šādu izmaiņu reģistrāciju, un, ja emisijas valsts reģistrācija (papildu emisija) Vērtspapīru izvietošanai tika pievienota to prospekta reģistrācija - no datuma, kad emitents ir atklājis informāciju par vērtspapīru izvietošanas atsākšanu.

7.7. Gadījumā, ja netiek ievietots neviens emisijas vērtspapīrs (papildu emisija), šādu vērtspapīru emisiju (papildu emisiju) reģistrācijas iestāde atzīst par neizdevušos un tā valsts reģistrāciju anulē.

8.1. Emitents iesniedz reģistrācijas iestādei ziņojumu par vērtspapīru emisijas (papildu emisijas) rezultātiem un, ja ir izpildīti Federālā likuma “Par vērtspapīru tirgu” 25. panta 2. punktā paredzētie nosacījumi, tam ir tiesības ziņojuma par vērtspapīru emisijas (papildu emisijas) rezultātiem vietā iesniegt paziņojumu par vērtspapīru emisijas (papildu emisijas) rezultātiem.

Pārskatu (paziņojumu) par vērtspapīru emisijas (papildu emisijas) rezultātiem emitents iesniedz reģistrācijas iestādei ne vēlāk kā 30 dienu laikā pēc reģistrētajā lēmumā par emisiju norādītā vērtspapīru izvietošanas termiņa beigām ( papildu emisija) vērtspapīrus, un, ja visi vērtspapīri tika izvietoti pirms šī termiņa beigām, - ne vēlāk kā 30 dienas pēc šīs emisijas pēdējā vērtspapīra izvietošanas (papildu emisija).

8.2. Ja pārskats par vērtspapīru emisijas (papildu emisijas) rezultātiem reģistrācijas iestādei tiek iesniegts pirms reģistrētajā lēmumā par vērtspapīru emisiju (papildu emisiju) noteiktā vērtspapīru izvietošanas termiņa beigām, šāds ziņojums par vērtspapīru emisiju (papildu emisiju) vērtspapīru emisijas (papildu emisijas) rezultātus reģistrējošā iestāde bez atlīdzības atdod emitentam, izņemot šādus gadījumus:

visu emisijas vērtspapīru izvietošana (papildu emisija) pirms vērtspapīru izvietošanas termiņa beigām;

emisijas (papildu emisijas) vērtspapīru izvietošana ar slēgtu parakstīšanos, ja to personu lokā, kuru vidū emitents ir paredzējis vērtspapīrus izvietot, ir viena persona un minētā persona atsakās iegādāties visus vai daļu izvietojamo vērtspapīru;

emisijas (papildu emisijas) akciju izvietošana ar slēgtu parakstīšanos, ja to personu loku, kuru vidū emitents plānojis izvietot akcijas, veido emitenta akcionāri, kuri atsakās iegādāties visas vai daļu emisijas (papildu emisijas) akciju izvietošanai saskaņā ar viņu noslēgto akcionāru līgumu;

emitenta atteikums izvietot emisijas vērtspapīrus (papildu emisija) un iesniegt ziņojumu par vērtspapīru emisijas (papildu emisijas) rezultātiem, kurā ir informācija, ka nav izvietots neviens emisijas vērtspapīrs (papildu emisija).

8.3. Šajos noteikumos noteiktajos gadījumos pārskatu par vērtspapīru emisijas rezultātiem reģistrācijas iestādei iesniedz vienlaikus ar vērtspapīru emisijas valsts reģistrācijai iesniegtajiem dokumentiem.

8.4. Ja paziņojums par vērtspapīru emisijas (papildu emisijas) rezultātiem reģistrācijas iestādei tiek iesniegts pirms reģistrētajā lēmumā par vērtspapīru emisiju (papildu emisiju) noteiktā vērtspapīru izvietošanas termiņa beigām, šāds paziņojums par vērtspapīru emisiju (papildu emisiju) vērtspapīru emisijas (papildu emisijas) rezultātus reģistrējošā iestāde atdod emitentam kopā ar paziņojumu par nepieciešamību iesniegt reģistrēšanas iestādei paziņojumu par vērtspapīru emisijas (papildu emisijas) rezultātiem pēc tam. vērtspapīru izvietošanas termiņa beigām, izņemot visu emisijas vērtspapīru izvietošanu (papildu emisija) pirms vērtspapīru izvietošanas termiņa beigām.

8.5. Ja paziņojums par vērtspapīru emisijas (papildu emisijas) rezultātiem tiek iesniegts reģistrācijas iestādei, ja nav izpildīti Federālā likuma “Par vērtspapīru tirgu” 25. panta 2. punktā paredzētie nosacījumi, šāds paziņojums vērtspapīru emisijas (papildu emisijas) rezultātus reģistrēšanas iestāde atdod emitentam kopā ar paziņojumu par nepieciešamību iesniegt reģistrācijas iestādei pārskatu par vērtspapīru emisijas (papildu emisijas) rezultātiem.

8.6. Paziņojums par emitentam atgriezto vērtspapīru emisijas (papildu emisijas) rezultātiem šo noteikumu 8.4. un 8.5.punktā noteiktajos gadījumos netiek uzskatīts par iesniegtu reģistrācijas iestādei.

8.7. Ziņojumu (paziņojumu) par komercsabiedrības vērtspapīru emisijas (papildu emisijas) rezultātiem apstiprina šīs uzņēmējsabiedrības vienīgā izpildinstitūcija, ja komercsabiedrības statūtos ir pieņemts lēmums par šo jautājumu, kas nav kompetencē. šīs komercsabiedrības koleģiālās izpildinstitūcijas vai direktoru padomes (uzraudzības padomes) loceklis. Turklāt gadījumā, ja komercsabiedrības statūtos tās koleģiālās izpildinstitūcijas vai direktoru padomes (padomes) kompetencē ir lēmuma pieņemšana jautājumā par ziņojuma (paziņojuma) apstiprināšanu par emisijas rezultātiem. vērtspapīru jomā tās pašas komercsabiedrības pārvaldes institūcijas kompetencē ietilpst arī lēmumu pieņemšana par ziņojuma (paziņojuma) apstiprināšanu par vērtspapīru papildu emisijas rezultātiem, izņemot gadījumu, kad šāda uzņēmuma statūti. sabiedrība tieši nenosaka citādi, tajā skaitā lēmuma pieņemšana šajā jautājumā ir tieši tās vienīgās izpildinstitūcijas kompetencē.

Ziņojumu (paziņojumu) par citas organizatoriskās un juridiskās formas juridiskas personas vērtspapīru emisijas (papildu emisijas) rezultātiem apstiprina juridiskās personas vienīgā izpildinstitūcija, ja vien federālajos likumos vai statūtos nav noteikts citādi. juridiskās personas dibināšanas dokumenti).

8.8. Pārskatu (paziņojumu) par vērtspapīru emisijas (papildu emisijas) rezultātiem paraksta persona, kura ieņem amatu (pilda funkcijas) emitenta vienīgās izpildinstitūcijās, norādot parakstīšanas datumu un apzīmogo ar zīmogu. emitentam. Parakstot pārskatu (paziņojumu) par vērtspapīru emisijas (papildu emisijas) rezultātiem, persona, kura ieņem emitenta vienīgās izpildinstitūcijas amatu (pilda funkcijas), ar to apliecina visas Vērtspapīru emisijā ietvertās informācijas pareizību un pilnīgumu. atskaite (paziņojums) par izdošanas rezultātiem (papildizdevums) vērtīgie papīri.

Ja emitenta vienīgās izpildinstitūcijas pilnvaras ar līgumu tiek nodotas komercorganizācijai (pārvaldības organizācijai), ziņojumu (paziņojumu) par vērtspapīru emisijas (papildu emisijas) rezultātiem paraksta amatā esošā persona. (pilda funkcijas) šādas pārvaldības organizācijas vienīgās izpildinstitūcijas, norādot rekvizītus (numuru un noslēgšanas datumu) līgumam, saskaņā ar kuru tai tiek nodotas emitenta vienīgās izpildinstitūcijas pilnvaras, vai ar pārstāvi šādas vadības organizācijas, kas darbojas uz pilnvaras pamata, papildus norādot šādas pilnvaras rekvizītus (numuru un izdošanas datumu).

8.9. Personas, kuras parakstījušas vai apstiprinājušas pārskatu (paziņojumu) par vērtspapīru emisijas (papildu emisijas) rezultātiem (balsoja par vērtspapīru emisijas (papildu emisijas) rezultātu pārskata (paziņojuma) apstiprināšanu), ir solidāras. papildu atbildība par zaudējumiem, ko emitents nodarījis ieguldītājam un (vai) vērtspapīru īpašniekam ziņojumā (paziņojumā) par vērtspapīru emisijas (papildu emisijas) rezultātiem sniegtās neuzticamas, nepilnīgas un (vai) maldinošas informācijas dēļ. , ko viņi apstiprināja.

8.10. Lai valsts reģistrētu ziņojumu par vērtspapīru emisijas (papildu emisijas) rezultātiem, reģistrācijas iestādei iesniedz:

iesniegumu valsts reģistrācijai ziņojumam par vērtspapīru emisijas (papildu emisijas) rezultātiem, kas sastādīts saskaņā ar šo noteikumu 21.pielikumu, un gadījumā, ja saskaņā ar šiem noteikumiem tiek veikta pārskata valsts reģistrācija. par vērtspapīru emisijas rezultātiem tiek veikta vienlaikus ar vērtspapīru emisijas valsts reģistrāciju - noformēta saskaņā ar šo noteikumu 5.pielikumu;

pārskatu par vērtspapīru emisijas (papildu emisijas) rezultātiem, kas jāsastāda saskaņā ar šo noteikumu 22.pielikumu;

emitenta pilnvarotās pārvaldes institūcijas sapulces (sesijas) protokola (pilnvarotās personas rīkojuma, instrukcijas vai cita dokumenta), kurā pieņemts lēmums apstiprināt ziņojumu par emisijas rezultātiem, kopija (izraksts no tā) papildu emisija) vērtspapīru, norādot, ja šis lēmums pieņemts koleģiālas pārvaldes institūcijas, kvorumu un balsošanas rezultātus tā pieņemšanai;

piektā daļa vairs nav spēkā;

sestā daļa vairs nav spēkā;

dokumentu, kas apliecina lēmuma par iepriekšēju apstiprināšanu esamību saskaņā ar 2008.gada 29.aprīļa federālo likumu Nr.57-FZ “Par kārtību, kādā veic ārvalstu investīcijas valsts un valsts aizsardzības nodrošināšanai stratēģiskas nozīmes uzņēmumos. valsts drošība” (Krievijas Federācijas tiesību aktu krājums, 2008, Nr. 18, Art. 1940; 2011, Art. 32; Nr. 47, Art. 6612, Art. 566), kam ir stratēģiska nozīme aizsardzības nodrošināšanā valsts un valsts drošību, ja šādi darījumi ir atļauti ar noteikto lēmumu par to iepriekšēju apstiprināšanu;

dokuments, kurā ietverts tādas komercorganizācijas neto aktīvu vērtības aprēķins, kura sniedza garantiju obligācijām, norādot mērvienību, kurā šāds aprēķins veikts. Norādītajam dokumentam jābūt sastādītam datumā, kad pirmais obligāciju īpašnieks ieguvis tiesības uz obligācijām (pirmā kredīta ieraksta izdarīšanas datumā pirmā obligācijas īpašnieka personīgajā kontā (turēšanas kontā), vai obligāciju ievešanas datumā. pirmais obligācijas sertifikāts pirmajam īpašniekam) un to parakstījusi persona, kura ieņem amatu (pilda funkcijas), kas ir vienīgais īpašnieks komercorganizācijas izpildinstitūcija, kas nodrošinājusi obligācijām;

Ja emitents atsakās izvietot vērtspapīrus un iesniedz pārskatu par to emisijas (papildu emisijas) rezultātiem, norādot, ka vērtspapīri nav izvietoti, emitenta pilnvarotās vadības sapulces (sesijas) protokola kopiju (izrakstu no tā). institūcija (pilnvarotās personas rīkojums, instrukcija vai cits dokuments), ar kuru pieņemts lēmums atteikt vērtspapīru izvietošanu, norādot, ja šo lēmumu pieņēmusi koleģiāla vadības institūcija, kvorumu un balsošanas rezultātus tā pieņemšanai;

dokuments, kas apliecina saskaņā ar Krievijas Federācijas tiesību aktiem par nodokļiem un nodevām iekasētās valsts nodevas samaksas faktu par valsts reģistrācijas ziņojumu par vērtspapīru emisijas (papildu emisijas) rezultātiem (maksājuma uzdevums, kvīts saņemšana). noteikta veidlapa skaidras naudas maksājuma gadījumā, pievienojot dokumentu, kas apliecina pilnvaras veikt šādu maksājumu), kurā ir bankas atzīme par noteiktās valsts nodevas samaksas pienākuma izpildi (izņemot gadījumus, kad saskaņā ar šiem noteikumiem valsts reģistrācija punkta pārskata par vērtspapīru emisijas rezultātiem tiek veikta vienlaikus ar vērtspapīru emisijas valsts reģistrāciju);

iesniegto dokumentu sarakstu, kas sastādīts saskaņā ar šo noteikumu 9.pielikumu;

citus šajos noteikumos paredzētos dokumentus.

8.10.1. Ja emitenta vērtspapīru emisijas (papildu emisijas) valsts reģistrācijai tika iesniegti saskaņā ar šiem noteikumiem nepieciešamie dokumenti ziņojuma par vērtspapīru emisijas (papildu emisijas) rezultātiem valsts reģistrācijai, šādu dokumentu vietā. izziņu, kurā ir ziņas par to, ka minētie dokumenti iepriekš ir iesniegti emitenta vērtspapīru emisijas (papildu emisijas) valsts reģistrācijai. Norādītais sertifikāts jāparaksta personai, kura ieņem amatu (pilda funkcijas) emitenta vienīgās izpildinstitūcijās.

8.11. Emitents iesniedz reģistrācijas iestādei saskaņā ar šiem noteikumiem nepieciešamos dokumentus pārskata par vērtspapīru emisijas (papildu emisijas) rezultātiem valsts reģistrācijai vienā eksemplārā, izņemot pārskatu par vērtspapīru emisijas rezultātiem. izdevums (papildizdevums), sniegts trīs eksemplāros.

Vērtspapīru emisijas (papildu emisijas) rezultātu pārskata teksti un dokumentu saraksts tiek iesniegti arī reģistratūrā elektroniskajos plašsaziņas līdzekļos un reģistrācijas iestādes prasībām atbilstošā formātā.

8.12. Reģistrācijas iestādei ir pienākums 14 dienu laikā no dokumentu saņemšanas dienas saskaņā ar šiem noteikumiem veikt ziņojuma par vērtspapīru emisijas (papildu emisijas) rezultātiem valsts reģistrāciju vai pieņemt pamatotu lēmumu atteikt tā valsts reģistrāciju. .

8.13. Gadījumā, ja reģistrācijas iestādei netiek iesniegti visi šajos noteikumos paredzētie dokumenti, šajos dokumentos ietvertās informācijas sastāvs neatbilst Federālā likuma "Par vērtspapīru tirgu", šo noteikumu, normatīvo aktu prasībām. reģistrēšanas iestādei, kā arī citu pārkāpumu konstatēšanas gadījumā (izņemot Krievijas Federācijas tiesību aktu prasību pārkāpumus, ko emitents pieļāvis vērtspapīru emisijas laikā un kurus nevar novērst citādi, kā tikai atsaucot emisijas (papildu emisijas) vērtspapīrus no apgrozības, reģistrācijas iestāde pieņem lēmumu par vērtspapīru emisijas apturēšanu ar attiecīgu paziņojumu, kurā norāda pieļautos pārkāpumus, to novēršanas termiņu, nepieciešamību emitentam iesniegt labots. dokumenti pārkāpumu gadījumā (izņemot Krievijas Federācijas tiesību aktu prasību pārkāpumus, ko emitents pieļāvis vērtspapīru emisijas laikā un kurus nevar novērst citādi, kā vien izņemot emisijas vērtspapīrus no apgrozības). papildu emisija), pēc lēmuma par vērtspapīru emisijas apturēšanu pieņemšanas reģistrācijas iestāde nosūta emitentam attiecīgu paziņojumu, kurā norāda pieļautos pārkāpumus, to novēršanas termiņu un nepieciešamību emitentam iesniegt labotus dokumentus.

Izsniedzējam reģistrācijas iestādei iesniedzot labotus dokumentus, tiek iesniegti tikai tie dokumenti, kuros veiktas izmaiņas. Šos dokumentus iesniedz šajos noteikumos noteiktajā eksemplāru skaitā kopā ar pavadvēstuli un iesniedzamo dokumentu sarakstu.

8.14. Ja tiek pieņemts lēmums par vērtspapīru emisijas (papildu emisijas) rezultātu pārskata valsts reģistrāciju, reģistrācijas iestādei ir pienākums triju darbdienu laikā no attiecīgā lēmuma pieņemšanas dienas izsniegt (nosūtīt) emitentam. :

reģistrācijas iestādes paziņojums par pārskata par vērtspapīru emisijas (papildu emisijas) rezultātiem valsts reģistrāciju;

vērtspapīru ar valsts reģistrācijas atzīmi emisijas (papildu emisijas) rezultātiem divi eksemplāri.

8.15. Ja tiek pieņemts lēmums atteikt valsts reģistrāciju ziņojumam par vērtspapīru emisijas (papildu emisijas) rezultātiem, reģistrācijas iestādei ir pienākums triju darbdienu laikā no attiecīgā lēmuma pieņemšanas dienas izsniegt (nosūtīt) emitentam paziņojumu par atteikumu valsts reģistrācijai ziņojumam par vērtspapīru emisijas (papildu emisijas) rezultātiem, norādot atteikuma pamatojumu.

8.16. Lēmumu atteikt valsts reģistrāciju ziņojumam par vērtspapīru emisijas (papildu emisijas) rezultātiem reģistrācijas iestāde pieņem šādu iemeslu dēļ.

8.16.1. Emitenta izdarītais Krievijas Federācijas tiesību aktu prasību pārkāpums vērtspapīru emisijas laikā, ko nevar novērst citādi, kā vien izņemot emisijas (papildu emisijas) vērtspapīrus no apgrozības, tostarp šādos gadījumos:

reģistrētajā lēmumā par vērtspapīru emisiju (papildu emisiju) paredzēto izvietošanas nosacījumu pārkāpums;

emitenta nespēja ievērot noteiktās prasības informācijas atklāšanai par vērtspapīru emisiju (papildu emisiju);

emitenta pārkāpums šo noteikumu 8.1. punktā noteiktajā termiņā, kurā reģistrācijas iestādei jāiesniedz pārskats par vērtspapīru emisijas (papildu emisijas) rezultātiem (izņemot ziņojumu par akciju emisijas rezultātiem, kas nodotas akciju sabiedrības - emitenta dibināšana, kā arī pārskats par to vērtspapīru emisijas (papildu emisijas) rezultātiem, kas nodoti reorganizācijas veidā apvienošanas, sadalīšanas, atdalīšanas un pārveidošanas veidā, tai skaitā apvienošanas veidā. kas tiek veikta vienlaikus ar sadalīšanu vai atdalīšanu).

8.16.2. Emitenta nespēja ievērot reģistrācijas iestādes prasības novērst Krievijas Federācijas tiesību aktu pārkāpumus, kas pieļauti vērtspapīru emisijas laikā.

8.16.3. Iekļaušana lēmumā par vērtspapīru emisiju (papildu emisiju) vai citos dokumentos, kas bija par pamatu vērtspapīru emisijas (papildu emisijas) valsts reģistrācijai, vai pārskatā par vērtspapīru emisijas (papildu emisijas) rezultātiem vai citi dokumenti, kas bija par pamatu valsts reģistrēšanai ziņojumam par vērtspapīru emisijas (papildu emisijas) rezultātiem, nepatiesas ziņas vai īstenībai neatbilstoša informācija (neprecīza informācija).

8.17. Ja tiek atteikta ziņojuma par vērtspapīru emisijas (papildu emisijas) rezultātiem valsts reģistrācija, dokumenti, kas iesniegti ziņojuma par vērtspapīru emisijas (papildu emisijas) rezultātiem valsts reģistrācijai, netiek atgriezti.

8.18. Ja tiek atteikts valsts reģistrācijas ziņojums par vērtspapīru emisijas (papildu emisijas) rezultātiem, šāda emisija (papildu emisija) tiek atzīta par spēkā neesošu un tās valsts reģistrācija tiek atcelta.

8.19. Vērtspapīru emisijas (papildu emisijas) rezultātu paziņojuma iesniegšanas specifiku nosaka šo noteikumu 25.nodaļa. Ja saskaņā ar šiem noteikumiem reģistrācijas iestādei tiek iesniegts paziņojums par vērtspapīru emisijas (papildu emisijas) rezultātiem, pārskata par vērtspapīru emisijas (papildu emisijas) rezultātiem iesniegšana un valsts reģistrācija netiek veikta. ārā.

8.20. Ziņojuma (paziņojuma) par vērtspapīru emisijas (papildu emisijas) rezultātiem reģistrācijas iestādei iesniegšana netiek veikta:

biržā tirgoto obligāciju emisijas gadījumā - ar biržā tirgoto obligāciju emitenta lēmumu (pēc ieskatiem);

sadalīšanas vai atdalīšanas rezultātā izveidotas akciju sabiedrības vērtspapīru emisijas gadījumā, ja šāda sadalīšana vai atdalīšana tiek veikta vienlaikus ar apvienošanos vai pievienošanos;

Krievijas depozitārija sertifikātu izsniegšanas gadījumā.

9.1. Emitentam ir tiesības, un gadījumos, kas paredzēti federālajā likumā “Par vērtspapīru tirgu” vai citos federālajos likumos par vērtspapīriem, viņam ir pienākums veikt izmaiņas lēmumā par vērtspapīru emisiju (papildu emisiju) un (vai) vērtspapīru prospekts.

9.2. Izmaiņas lēmumā par vērtspapīru emisiju (papildu emisiju) un (vai) vērtspapīru prospektā var izdarīt attiecīgi pēc vērtspapīru emisijas (papildu emisijas) valsts reģistrācijas un (vai) vērtspapīru prospekta reģistrācijas, un pirms visu attiecīgās emisijas vērtspapīru dzēšanas (papildu izlaišana).

9.3. Izmaiņas lēmumā par vērtspapīru emisiju (papildu emisiju) un (vai) vērtspapīru prospektā tiek veiktas ar emitenta pārvaldes institūcijas lēmumu, kuras kompetencē ietilpst lēmuma par vērtspapīru emisiju (papildu emisiju) apstiprināšanu un (vai) ) attiecīgi vērtspapīru prospektu.

Ja izmaiņas lēmumā par vērtspapīru emisiju (papildu emisiju) ietekmē nosacījumus, kas noteikti lēmumā par šo vērtspapīru izvietošanu, arī šīs izmaiņas tiek veiktas ar emitenta pārvaldes institūcijas lēmumu, kuras kompetencē ir šī lēmuma pieņemšana. par attiecīgo vērtspapīru izvietošanu.

9.4. Ja izmaiņas lēmumā par obligāciju emisiju (papildu emisiju) tiek veiktas pēc obligāciju izvietošanas, šādas izmaiņas, izņemot izmaiņas, kas saistītas ar obligāciju emitenta nomaiņu tā reorganizācijas laikā, tiek veiktas ar obligāciju emitenta piekrišanu. obligāciju īpašnieki, kas iegūti federālajā likumā noteiktajā veidā.

9.5. Ja vērtspapīru emisijas (papildu emisijas) valsts reģistrāciju papildina vērtspapīru prospekta reģistrācija un izmaiņas lēmumā par vērtspapīru emisiju (papildu emisiju) tiek pieņemtas pirms vērtspapīru izvietošanas pabeigšanas, tiek ieviesta vērtspapīru emisijas (papildu emisijas) valsts reģistrācija. ar šādām izmaiņām jāpievieno līdzīgas izmaiņas vērtspapīru prospekta saturā.

9.6. Ja vērtspapīru emisija (papildu emisija) saskaņā ar Federālo likumu “Par vērtspapīru tirgu” un šiem noteikumiem ir pakļauta valsts reģistrācijai, tiek veiktas izmaiņas lēmumā par vērtspapīru emisiju (papildu emisiju) un (vai) vērtspapīru prospekts, ir pakļauti valsts reģistrācijai reģistrēšanas iestādē, izņemot vērtspapīru prospektā veiktās izmaiņas, kas paredzētas šo noteikumu 9.7.

9.7. Ja pēc vērtspapīru prospekta reģistrācijas un pirms to izvietošanas sākuma emitents ir sastādījis grāmatvedības (finanšu) pārskatus par attiecīgo pārskata periodu un (vai) ir radušies jauni apstākļi, kas var būtiski ietekmēt lēmumu par vērtspapīru prospekta iegādi. attiecīgos vērtspapīrus, vērtspapīru prospektā ir jāveic izmaiņas, lai atspoguļotu šos apstākļus. Šādas izmaiņas nav pakļautas reģistrācijas iestādei valsts reģistrācijai, un tajās ietvertā informācija ir jāatklāj pirms vērtspapīru izvietošanas sākuma tādā pašā veidā, kā tiek atklāta vērtspapīru prospektā ietvertā informācija.

Šī punkta nosacījums nav piemērojams, ja emitents atklāj informāciju saskaņā ar Federālā likuma “Par vērtspapīru tirgu” 30. panta 4. punktu.

KRIEVIJAS FEDERĀCIJAS CENTRĀLĀS BANKAS NOLIKUMS I sadaļa. Vērtspapīru emisijas kārtība 1.nodaļa. Vērtspapīru emisijas procedūras posmi 2.nodaļa. Lēmuma pieņemšana par vērtspapīru izvietošanu 3.nodaļa. Lēmuma par emisiju (papildu emisija) apstiprināšana ) vērtspapīru 4.nodaļa. Vērtspapīru emisijas (papildu emisijas) valsts reģistrācijai nepieciešamo dokumentu iepriekšēja izskatīšana 5.nodaļa. Vērtspapīru emisijas (papildu emisijas) valsts reģistrācija 6.nodaļa. Identifikācijas numura piešķiršana emisijai (papildu emisija) ) vērtspapīru 7.nodaļa. Vērtspapīru izvietošana 8.nodaļa. Pārskata par vērtspapīru emisijas (papildu emisijas) rezultātiem valsts reģistrācija vai paziņojuma iesniegšana reģistrācijas iestādei par vērtspapīru emisijas (papildu emisijas) rezultātiem. II sadaļa. Grozījumi lēmumā par vērtspapīru emisiju (papildu emisiju) un (vai) vērtspapīru prospektā 9.nodaļa. Vispārīgie noteikumi par grozījumiem lēmumā par vērtspapīru emisiju (papildu emisiju) un (vai) vērtspapīru prospektā 10.nodaļa. Izmaiņas lēmumā par vērtspapīru emisiju (papildu emisiju) attiecībā uz izvietošanas perioda pagarināšanu un (vai) vērtspapīru izvietošanas nosacījumu un kārtības maiņu 11. nodaļa. Izmaiņu veikšanas lēmumā par emisiju (papildu). emisija) vērtspapīru attiecībā uz obligāciju emitenta aizstāšanu tā reorganizācijas laikā

Emisijas vērtspapīru skaita samazināšana (papildu emisija) sakarā ar: akciju sabiedrības - emitenta akciju daļas vai visu emitēto akciju dzēšanu saistībā ar tās pamatkapitāla samazināšanu, reorganizāciju vai priekšrocību akciju konvertāciju. konvertējamas parastajās akcijās vai cita veida priekšrocību akcijās;

Programma ir jālejupielādē un jāinstalē datorā, ir arī jālejupielādē veidnes un jāaizstāj jaunās veidnes ar vecajām). Programma ir zip formātā, nepieciešams to izpakot, atvērt failu EmNotification_01.smt (Paziņojums par izmaiņām informācijā par vērtspapīru emisiju, informācija par emitentu un/vai personu, kas nodrošinājusi obligācijas), ievadiet nepieciešamo. informāciju tajā.

Mijiedarbība ar Krievijas Federācijas Centrālo banku

Jā, Art. Krievijas Federācijas Administratīvo pārkāpumu kodeksa 19.7_3. punkts nosaka, ka par ziņojumu, paziņojumu un citas likumā noteiktās informācijas iesniegšanas Krievijas Bankai kārtības vai termiņu neiesniegšanu vai pārkāpšanu tiek uzlikta atbildība naudas soda samaksas veidā. naudas sods juridiskām personām no 500 000 līdz 700 000 rubļu juridiskām personām.

Iepriekš publicētajā rakstā aplūkojām jautājumu saistībā ar akciju sabiedrības atbildību par obligātās informācijas neizpaušanu gada pārskata un gada finanšu pārskata veidā un no tā izrietošo seku novēršanas kārtību. Šajā materiālā mēs pievērsīsim uzmanību ne mazāk svarīgam akciju sabiedrības pienākumam - tas ir paziņojums Krievijas Bankai (Krievijas Federācijas Centrālajai bankai) par organizatoriskās un juridiskās formas maiņu no slēgtās akciju sabiedrības. uz akciju sabiedrību.

26. pielikums

26. pielikums
Krievijas Bankas noteikumiem
“Par vērtspapīru emisijas standartiem
papīri, valsts procedūra
izdošanas reģistrācija (papildu
emisija) emisijas kategorijas vērtspapīriem,
valsts reģistrācijas ziņojumi
par izlaiduma rezultātiem (papildu
emisija) emisijas kategorijas vērtspapīriem
un vērtspapīru prospektu reģistrācija”
datēts ar 2014. gada 11. augustu N 428-P

Tiek norādīts datums, kas saskaņā ar šo noteikumu 59.nodaļu ir attiecīgu izmaiņu brīdis informācijā, kas saistīta ar vērtspapīru emisiju (papildu emisiju), to emitentu un (vai) personu, kas iesniegusi (sniedz) nodrošinājumu. par emitenta obligācijām.

Juridiskā kluba konference

Laba diena visiem! Slēgtā akciju sabiedrība pārdēvēta par akciju sabiedrību + mainīta adrese. Noformēju paziņojumu Centrālajai bankai (26.pielikums). Vai pareizi saprotu, ka uz A lapas jānorāda jauns nosaukums un jauna atrašanās vietas adrese (saskaņā ar paziņojuma veidlapu ir norādīts emitenta vai tā tiesību pārņēmēja nosaukums) un manis norādītā atrašanās vietas adrese ir lēmumā norādītā (saskaņā ar hartu - Maskava, precīza adrese norādīta lēmumā)? Pastāstiet, lūdzu, kurš ir saskāries ar ko līdzīgu.

Hartā viņi atļāvās 14, ka nav jānorāda precīza adrese, lai vienkāršotu juridiskās personas maiņu. adreses apdzīvotās vietas robežās - lai nav lieku papīru, tāpēc hartā var norādīt tikai pilsētu. Titullapa norāda “Emitenta vai tā tiesību pārņēmēja nosaukums”.

Krievijas Bankas noteikumu 26. pielikuma aizpildīšanas paraugs 428 lpp

59.1.1. Emisijas standarti. Paziņojuma saturs Informācija par emitenta vērtspapīru skaita samazināšanos AS apgrozībā esošo akciju daļas dzēšanas rezultātā saistībā ar tās reorganizāciju (Emisijas standartu 59.1.1. punkts). Izmaiņu iestāšanās brīdis: datums, kad izveidotā AS ir saņēmusi apliecību par ierakstīšanu Vienotajā valsts juridisko personu reģistrā par uzņēmuma dibināšanu (izdošanas standartu 59.2. punkts).

• A) Lēmuma par vērtspapīru emisiju (papildu emisiju) izmaiņu titullapas forma
• B) Informācija, kas iekļauta lēmuma par vērtspapīru emisiju (papildu emisiju) grozījumu tekstā

• 20.pielikums. Izmaiņas vērtspapīru prospektā

• A) Vērtspapīru prospekta grozījumu titullapas forma
• B) Vērtspapīru prospekta grozījumu tekstā iekļautā informācija

• 21.pielikums. Pieteikums valsts reģistrācijai ziņojumam par vērtspapīru emisijas (papildu emisijas) rezultātiem.
• 22. pielikums.

Rakstisks paziņojums saskaņā ar pieteikuma veidlapu

1. Krievijas Federācijas Centrālās bankas 2014.gada 11.augusta noteikumi Nr.428-P “Par vērtspapīru emisijas standartiem, emisijas līmeņa vērtspapīru emisijas (papildu emisijas) valsts reģistrācijas kārtību, pārskatu valsts reģistrāciju. par emisijas līmeņa vērtspapīru emisijas (papildu emisijas) rezultātiem un prospektu vērtīgo papīru reģistrēšanu”.

Paziņojuma par izmaiņām informācijā, kas saistīta ar vērtspapīru emisiju (papildu emisiju), to emitentu un (vai) personu, kura nodrošināja (nodrošina) emitenta obligācijas (Vērtspapīru emisijas standartu pielikums Nr. 26) titullapa un saturs , kas apstiprināts ar Krievijas Federācijas Centrālās bankas 2014. gada 11. augusta noteikumiem Nr. 428-P). Prasības elektroniskajiem plašsaziņas līdzekļiem un dokumentu tekstu formātam, kas emitentam saskaņā ar vērtspapīru tiesību aktu prasībām ir jāiesniedz Krievijas Federācijas Centrālajai bankai, tika apstiprinātas ar Krievijas Federālā finanšu tirgu dienesta 18.jūnija rīkojumu. , 2009 Nr.09−23/PZ-N.

Bieži uzdotie jautājumi par paziņojumiem Krievijas Federācijas Centrālajai bankai

• ja mainās pilns vai saīsināts uzņēmuma nosaukums, vērtspapīru emitenta atrašanās vieta - datums, kad emitents ir saņēmis pilnvarotās valsts iestādes rakstisku paziņojumu (sertifikātu) par statūtu (sastāva) izmaiņu valsts reģistrāciju. emitenta dokumenti) par tā pilnā un (vai) saīsinātā uzņēmuma nosaukuma, atrašanās vietas maiņu;
• ja mainās pilnais vai saīsinātais uzņēmuma nosaukums, tās personas atrašanās vieta (uzvārds, vārds, uzvārds), kura nodrošināja (nodrošina) emitenta obligācijām, - datums, kurā emitents par to uzzināja vai tam vajadzēja uzzināt. izmaiņas.

Emitentam (emitenta tiesību pārņēmējam, kura darbība reorganizācijas rezultātā izbeigta) ir pienākums paziņot reģistrācijas iestādei par izmaiņām šādā informācijā saistībā ar vērtspapīru emisiju (papildu emisiju), to emitentu un (vai) persona, kas nodrošinājusi (sniedz) emitenta obligācijas:

Krievijas Bankas vēstule Nr.252 - Par kārtību, kādā paziņo par kredītorganizācijas filiāles atvēršanu

Anketā jānorāda visas darba vietas un ieņemamie amati, arī nepilna laika amati; iestāšanās datums un atlaišana no amata; par darbu banku sistēmā papildus norādīt darba raksturu katrā amatā un atlaišanas iemeslu (amata atvaļinājumu). Darba noteikumus, vietu, amatu un atbrīvošanas iemeslus pārbauda Galvenās pārvaldes (Nacionālās bankas) darbinieks ar darba grāmatiņu.

Ja kredītorganizācija nepaziņo Galvenajām direkcijām par filiāles atvēršanu vai atver filiālei korespondentkontu, pirms tiek saņemts ziņojums no Banku uzraudzības departamenta par sērijas numura piešķiršanu filiālei, vai arī nepaziņo Informatizācijas pārvaldei par filiāles atvēršanu. korespondentkontā, kā arī gadījumā, ja kredītorganizācijas finansiālais stāvoklis ir neapmierinošs tās filiāles atvēršanas paziņošanas brīdī, Galvenajām direkcijām (nacionālajām bankām) kredītorganizācijas atrašanās vietā ir pienākums uzsākt pārbaudi saistībā ar ar izdarīto pārkāpumu un atrisināt jautājumu par sankcijas piemērošanu kredītorganizācijai saskaņā ar federālā likuma “Par Krievijas Federācijas Centrālo banku (Krievijas Banku)” 75. pantu, tai skaitā aizliegumu atvērt filiāles periods līdz vienam gadam. Korespondentkonts, kas atvērts, pārkāpjot filiālei noteikto kārtību, tiek slēgts un jautājums par tā atvēršanu tiek izskatīts, ņemot vērā audita rezultātus.

Kārtība, kādā paziņo Krievijas Bankai par izmaiņām informācijā saistībā ar vērtspapīru emisiju (papildu emisiju)

- akciju sabiedrības - emitenta statūtu izmaiņu valsts reģistrācijas apliecības kopijas un reģistrētās izmaiņas, kas veiktas akciju sabiedrības - emitenta statūtos attiecībā uz tā pamatkapitāla un (vai) skaita samazināšanu. attiecīgās kategorijas (tipa) apgrozībā esošās akcijas;

Paziņojums jāsastāda saskaņā ar Emisijas standartu pielikumu Nr.26. Uz tā jābūt emitenta vienīgās izpildinstitūcijas funkciju veicējas parakstam, parakstīšanas datumam un emitenta zīmogam (Emisijas standartu 58.4. punkts).

Par kārtību un laiku, kādā paziņojums nosūtāms personai, kura saņēmusi tiesības rīkoties ar 10 procentiem vai vairāk no balsstiesīgajām akcijām (pa daļām), kas veido nekreditētas finanšu organizācijas pamatkapitālu, kā arī kārtība, kādā Krievijas Banka pieprasa informāciju par personām, kurām tieši vai netieši ir tiesības rīkoties ar 10 un vairāk procentiem no balsstiesīgajām akcijām (akcijām), kas veido nekredīta finanšu organizācijas statūtkapitālu (zaudētas spēkā pamatojoties uz Krievijas Bankas norādījumiem no N 4658-U)

1.8. Ārvalsts personas iesniegtajiem dokumentiem jābūt noformētiem ārvalsts personas atrašanās (reģistrācijas) valsts (oficiālajā) valodā, kas legalizēta Krievijas Federācijas tiesību aktos noteiktajā kārtībā, ja vien starptautiskajos līgumos nav noteikts citādi. kuras puses ir Krievijas Federācija un ārvalsts personas atrašanās valsts, pievienojot šo dokumentu pienācīgi apliecinātu tulkojumu krievu valodā.

1.7. Šajā direktīvā paredzētos dokumentus paraksta persona, kas saņēmusi tiesības rīkoties ar NKFO akcijām (daļām), vai tās pilnvarota persona. Ja dokumentus paraksta pilnvarota persona, tiek uzrādīta pilnvara, kas dod tiesības pārstāvēt personu, kura ir saņēmusi tiesības rīkoties ar NKFO akcijām (daļām), vai tās attiecīgi apliecinātu kopiju, vai citu dokumentu. kas apliecina tās personas pilnvaras, kura parakstījusi dokumentus.

Jaunajos Krievijas Bankas noteikumos par vērtspapīru emisijas standartiem netika veiktas būtiskas izmaiņas noteikumos par akciju emisiju, lielākā daļa jauninājumu attiecas uz jauna veida obligācijām, kas nodrošinātas ar skaidru naudu, vai obligāciju emisiju ar nodrošinājumu; ar atšķirīgām saistību izpildes prioritātēm. Šie jauninājumi ir saistīti ar to, ka 2014. gada 1. jūlijā stājās spēkā izmaiņas civillikumā, kas ieviestas ar 2013. gada 21. decembra Federālo likumu Nr. 379-FZ.

Jaunie noteikumi par vērtspapīru emisijas standartiem, emisijas līmeņa vērtspapīru emisijas (papildu emisijas) valsts reģistrācijas kārtību, emisijas līmeņa vērtspapīru emisijas (papildu emisijas) rezultātu pārskatu valsts reģistrāciju un vērtspapīru prospektu reģistrāciju. , ko Krievijas Banka apstiprinājusi 2014. gada 11. augustā Nr. 428-P (turpmāk tekstā – Noteikumi), stāsies spēkā 2014. gada 17. oktobrī un aizstās iepriekš spēkā esošos emisijas standartus, kas apstiprināti ar Federālā finanšu likuma rīkojumu. Krievijas tirgus dienests, 2013. gada 4. jūlijs, Nr. 13-55/pz-n.

Jauno Noteikumu pieņemšana ir saistīta ar izmaiņām Krievijas Federācijas Civilkodeksā un vērtspapīru tirgus tiesību aktos, kas cita starpā ietekmē obligāciju emisijas specifiku saistībā ar Federālā likuma Nr. 379- pieņemšanu. 2013. gada 21. decembra FZ “Par grozījumiem atsevišķos Krievijas Federācijas tiesību aktos” .

Jo īpaši Noteikumi paredz nepieciešamību iesniegt reģistrācijas iestādei papildu dokumentus tādos gadījumos kā emitenta - specializētas sabiedrības nodrošinātas obligāciju emisijas valsts reģistrācija, kā arī obligāciju emisijas valsts reģistrācijas laikā. skaidrā naudā vai obligāciju emisija, kas nodrošināta ar atšķirīgu saistību izpildes kārtību.

Paplašināts arī lēmumā par obligāciju emisiju ar ķīlu norādītās informācijas saraksts (it īpaši, ja nodrošinājuma priekšmets ir naudas prasījumi).

No noteikumu spēkā stāšanās dienas attiecīgās emitentu anketas, pieteikumi emisiju valsts reģistrācijai, paziņojumi, pārskati, sertifikāti un lēmumi (kā arī tajos izdarītās izmaiņas) jānoformē saskaņā ar pielikumiem. noteikumos.

Jāatceras, ka šī regula neattiecas uz valsts un pašvaldību vērtspapīru emisiju, kā arī uz Krievijas Bankas obligāciju emisiju. Un, kad kredītiestādes emitē emitenta akcijas, obligācijas vai opcijas, dokuments tiek izmantots, ņemot vērā Krievijas Bankas 2013. gada 27. decembra norādījumus Nr. 148-I.

Obligāciju emisija ar naudas prasījumu ieķīlāšanu

Atgādināsim, ka 2014. gada 1. jūlijā stājās spēkā divi panti: Art. 27.3-1, kas paredz saistību nodrošināšanas specifiku no obligācijām ar naudas prasījumu ieķīlāšanu, un Art. 27.5-6, kas nosaka nodrošināto obligāciju pazīmes ar dažādām saistību izpildes prioritātēm.

Saskaņā ar šīm normām nodrošināto obligāciju nodrošinājuma priekšmets var būt tikai naudas prasījumi, kas pieder šādu obligāciju emitentam. Ķīlas priekšmets nevar būt ar ķīlu apgrūtināti naudas prasījumi vai citas trešo personu tiesības.

Turklāt monetārie prasījumi, kas ir ķīlas priekšmets uz emitenta obligācijām, nevar kļūt par citas ķīlas priekšmetu citu prasījumu nodrošināšanai (turpmāka ķīla). Izņēmums ir viena un tā paša emitenta citu emisiju obligacionāru prasījumu un kreditoru prasījumu vēlāka ieķīlāšana saskaņā ar emitenta līgumiem, ja norāde par šo prasījumu nodrošinājumu ir ietverta emitenta obligāciju noteikumos.

Naudas summas, ko ķīlas devējs ir saņēmis no saviem parādniekiem saistību izpildei, naudas prasījumi, par kuriem ir ieķīlātas obligācijas, ir ieskaitāmas ķīlas kontā, kura bankas rekvizīti norādīti obligāciju emisijas noteikumos ( Vērtspapīru tirgus vērtspapīru likuma 27.3-1 panta 4. punkts).

Obligāciju ar ķīlu emisijas nosacījumi var paredzēt ķīlas devējam, kurš ir šo obligāciju emitents, tiesības iegūt naudas prasījumus, kas ir līdzīgi naudas prasījumiem, kas kā nodrošinājuma priekšmets norādīti ķīlas emisijas noteikumos. šādas obligācijas bez to īpašnieku piekrišanas uz ķīlas kontā esošo summu rēķina. Šajā gadījumā kritērijus monetāriem prasījumiem, kurus emitentam ir tiesības iegūt, nosaka obligāciju ar ķīlu emisijas noteikumi. Šajā gadījumā emitenta iegūtie naudas prasījumi tiek uzskatīti par nodrošināto obligāciju īpašnieku ieķīlātiem no brīža, kad tiesības uz noteiktajiem naudas prasījumiem tiek nodotas emitentam.

Nodrošināto obligāciju emitentam ir arī pienākums sekot līdzi ar obligācijām ieķīlātajiem naudas prasījumiem un ķīlas kontā ieskaitītajām summām vai uzticēt šādu uzskaiti kredītiestādei, kurā ķīlas konts ir atvērts. Prasības šādas uzskaites veikšanas kārtībai nosaka Krievijas Bankas noteikumi (Vērtspapīru tirgus likuma 27.3-1. panta 8. punkts).

Šajā sakarā saskaņā ar jaunajiem emisijas standartiem lēmumā par obligāciju, kas nodrošinātas ar naudas prasījumiem, emisiju (papildu emisiju) jābūt informācijai par saistībām, no kurām izriet ieķīlātie naudas prasījumi, un par ķīlas devēja - emitenta parādniekiem. šādus pienākumus.

Lēmumā emitēt obligācijas ar šādu nodrošinājumu jāietver arī:

• norāde, ka emitents ir ķīlas devējs. Ja lēmuma par obligāciju emisiju (papildu emisiju) ar naudas prasījumiem nodrošināto nodrošinājumu apstiprināšanas dienā nodrošinājuma priekšmetu veidojošie naudas prasījumi, kas nav nākotnes monetārie prasījumi, nav kļuvuši emitenta īpašumā. , šis apstāklis ​​tiek papildus norādīts un tiek atklāts nodošanas (cesijas) periods (paredzamais periods) ) šādas naudas prasības. Šajā gadījumā noteiktais termiņš nevar būt vēlāks par lēmumā par to emisiju (papildu emisiju) paredzēto ar naudas prasībām nodrošināto obligāciju izvietošanas uzsākšanas datumu;
• tā nodrošinājuma konta bankas rekvizīti, kurā ieskaitāmas naudas summas, ko ķīlas devējs ir saņēmis no saviem parādniekiem saistību izpildei, kuru naudas prasījumi ir obligāciju nodrošinājuma priekšmets;
• informācija par aizliegumiem un ierobežojumiem rīkoties ar ķīlas kontā esošajiem naudas līdzekļiem, kā arī, ja attiecīgie ierobežojumi ir noteikti attiecībā uz cietu naudas summu (runa ir par summu, uz kuru ķīlas devējam nav tiesību , bez ķīlas ņēmēju - obligāciju turētāju rakstiskas piekrišanas dot bankai norādījumus, kuru izpildes rezultātā naudas līdzekļu apjoms ķīlas kontā kļūs mazāks par noteikto fiksēto naudas summu, un banka neveic ir tiesības izpildīt šādus rīkojumus) - šādas summas apmēru vai noteikšanas kārtību, kā arī norādi par iespēju samazināt fiksētās naudas summas lielumu proporcionāli izpildītajai skaidrās naudas daļai, kas nodrošināta ar obligāciju saistību nodrošinājuma prasības;
• izsmeļošs to maksājumu saraksts un maksimālā summa, kuriem emitentam ir tiesības izmantot ķīlas kontā ieskaitītās naudas summas, vai norāde, ka ķīlas kontā ieskaitītās naudas summas emitents izmanto tikai saistību izpildei saskaņā ar obligācijas vai veikt maksājumus saskaņā ar federālo likumu prasībām;
• kritēriji monetāriem prasījumiem, kurus emitentam ir tiesības iegūt bez obligacionāru piekrišanas uz ķīlas kontā esošo līdzekļu rēķina, vai norāde, ka šādas emitenta tiesības nav paredzētas (noteikumu 21.21.5. punkts). ).

Papildus jautājuma lēmumā (papildizsniegumā) jābūt informācijai par to zaudējumu riska apdrošināšanu, kas saistīti ar ieķīlāto naudas prasījumu saistību neizpildi (apdrošinātāja, apdrošinājuma ņēmēja un labuma guvēja nosaukums, atrašanās vieta, apdrošinātā summa apdrošināšanas līguma summa, apdrošināšanas gadījuma apraksts, numurs, noslēgšanas datums un darbības laiks), ja tāds ir.

Ja obligāciju ķīlas priekšmets ir naudas prasību kopums vai nākotnes naudas prasījumi, informāciju par saistībām, no kurām izriet ieķīlātie naudas prasījumi, un par ķīlas devēja parādniekiem var norādīt vispārīgā veidā, tas ir, ar datiem. kas ļauj individualizēt ieķīlātos naudas prasījumus un identificēt personas, kuras ir vai ķīlas ieķīlāšanas brīdī būs šo saistību parādnieki (noteikumu 3.punkts 21.21.1.punkts).

Obligācijas ar atšķirīgu naudas saistību izpildes kārtību

Grozījumi Vērtspapīru tirgus likumā paredz arī iespēju noteikt dažādas prioritātes monetāro saistību izpildei no dažādu emisiju obligācijām vai emitenta noslēgtiem līgumiem, kuru izpildi nodrošina viens un tas pats nodrošinājums.

Šajā gadījumā nākamās prioritātes saistību izpilde, kuru termiņš iestājas, ir pieļaujama tikai pēc iepriekšējās prioritātes saistību pienācīgas izpildes.

Šādu obligāciju emisijas nosacījumos jāiekļauj informācija par citām obligāciju emisijām un (vai) līgumiem, ko emitents ir noslēdzis un saistības, saskaņā ar kurām nodrošinātas ar to pašu vērtspapīru, un informācija par katra posma saistībām (27.5.panta 1.punkts). Vērtspapīru tirgus likuma -6).

Turklāt lēmumā par šādu obligāciju emisiju ir jābūt norādei par to, vai noteiktā saistību izpildes kārtība ar tādu pašu nodrošinājumu attiecas uz sodu, citu līgumsodu, kā arī zaudējumu apmēru, kas jāmaksā obligacionāriem saskaņā ar to noteikumiem. emisija un (vai) kreditori saskaņā ar emitenta noslēgto līgumu nosacījumiem.

Tajā pašā laikā, kā noteikts noteikumos, ja tiek noteikta prioritāte, nākamās prioritātes saistību izpilde ar izpildes termiņu pieļaujama tikai pēc iepriekšējās prioritātes saistību pienācīgas izpildes ar noteikto izpildes termiņu. izpildi.

Noteiktā saistību izpildes kārtība tiek piemērota, pildot saistības uz sniegtās ķīlas rēķina, tai skaitā veicot ieķīlāšanu no ķīlas un (vai) saņemot naudas līdzekļus uz sniegtās ķīlas rēķina, kā arī pirmstermiņa atmaksas gadījumā. obligācijas un (vai) noslēgto emitenta līgumu monetāro saistību pirmstermiņa izpildi (noteikumu 21.27. punkts).

Obligāciju emitenta nomaiņa - specializēts uzņēmums

Saskaņā ar Vērtspapīru tirgus likuma jauno redakciju specializēto sabiedrību skaitā ir specializētā finanšu sabiedrība un specializētā projektu finanšu sabiedrība. Specializētās finanšu sabiedrības mērķi un darbības priekšmets ir īpašuma tiesību iegūšana, lai pieprasītu no parādniekiem naudas līdzekļu samaksu saskaņā ar kredītlīgumiem, aizdevuma līgumiem un (vai) citām saistībām, tai skaitā tiesībām, kas nākotnē radīsies no esošajiem vai. nākotnes saistības, cita īpašuma, kas saistīts ar iegūtajiem naudas prasījumiem, t.sk. līzinga līgumiem un nomas līgumiem, iegādi un ar šo naudas prasījumu ķīlu nodrošināto obligāciju emisiju.

2002.gada 26.oktobra federālais likums Nr.127-FZ “Par maksātnespēju (bankrotu)” (turpmāk – Bankrota likums) 2014.gada 1.jūlijā papildināts ar 3.punktu, kas satur specializētā uzņēmuma bankrota kārtību un pazīmes. un hipotēku aģentūra.

Tātad, saskaņā ar jauno mākslu. Bankrota likuma 230.1.punktu, pieteikumu par specializētās sabiedrības bankrotu iesniedz specializētās sabiedrības obligacionāru pārstāvis (turpmāk – obligacionāru pārstāvis), pamatojoties uz obligacionāru pilnsapulces lēmumu.

Obligāciju emisijas gadījumā ar vienu nodrošinājuma nodrošinājumu no divām vai vairākām emisijām, pieteikumu specializētās sabiedrības pasludināšanai par bankrotu iesniedz obligacionāru pārstāvis, pamatojoties uz emisijas obligacionāru pilnsapulces lēmumu. attiecībā uz kuriem saskaņā ar obligāciju emisijas noteikumiem saistību izpilde galvenokārt tiek veikta attiecībā uz obligācijām, citas šādas specializētas sabiedrības emisijas. Citu jautājumu obligacionāru pilnsapulces lēmums nav nepieciešams.

Obligacionāru pārstāvja iesniegumam par specializētās sabiedrības bankrotēšanu jāpievieno obligacionāru pilnsapulces protokols un attiecīgi apliecināta lēmuma par obligāciju emisiju kopija.

Uzraudzība, finanšu atgūšana un ārējā vadība netiek piemērota specializēta uzņēmuma bankrota gadījumā. Kreditoriem ir tiesības pieteikt savus prasījumus specializētajam uzņēmumam mēneša laikā no datuma, kad Vienotajā federālajā bankrota informācijas reģistrā ir iekļauta informācija par specializētā uzņēmuma bankrota pasludināšanu un par bankrota procedūras sākšanu. Nodrošināto kreditoru prasījumi tiek apmierināti trešās prioritātes kreditoru prasījumu ietvaros ar likumā paredzētajām pazīmēm.

Turklāt, ja šķīrējtiesa pieņem lēmumu atzīt specializēto uzņēmumu - ar ķīlu nodrošināto obligāciju emitentu par bankrotējušu un uzsākt bankrota procedūru, visas saistības, kas izriet no šādām obligācijām, ar obligācijas piekrišanu var tikt nodotas citai specializētai sabiedrībai. īpašniekiem ar obligāciju īpašnieku kopsapulces lēmumu.

Krievijas Banka jaunajos Noteikumos šajā gadījumā paredzēja iesniegt papildu dokumentus, lai reģistrētu izmaiņas lēmumā par obligāciju emisiju (papildu emisiju) ar emitenta - specializēta uzņēmuma - vērtspapīru, aizstājot šādu emitentu. tās bankrota gadījumā (noteikumu 9.10. punkts).

Jo īpaši jums papildus būs jānodrošina:

• obligacionāru pilnsapulces protokola kopija (izraksts no tā), kurā tika pieņemts lēmums piekrist nomainīt emitentu - specializētu uzņēmumu, kuru šķīrējtiesa pasludinājusi par bankrotējušu saskaņā ar Krievijas Federācijas tiesību aktiem par maksātnespēju (bankrotu);
• specializētās sabiedrības kreditoru sapulces protokola kopija (izraksts no tā), kurā tika pieņemts lēmums vērsties šķīrējtiesā ar lūgumu nodot specializētās sabiedrības obligāciju ķīlā esošo mantu jaunajam šādu obligāciju emitentam. ;
• šķīrējtiesas nolēmuma par specializētās sabiedrības kreditoru sapulces lūguma apmierināšanu un specializētās sabiedrības obligāciju ķīlā esošās mantas nodošanu jaunajam šo obligāciju emitentam kopā ar saistībām saskaņā ar noteikto kopiju. obligācijas.

Turklāt lēmumā par specializētās sabiedrības obligāciju emisiju var paredzēt, ka obligacionāru prasījumi, kas nav apmierināti uz ieķīlāto naudas prasījumu pārdošanas rezultātā saņemto līdzekļu rēķina, ieķīlājot ķīlu, un cita nodrošinājuma gadījumā - uz šāda nodrošinājuma rēķina, tiek uzskatīti par izpirktiem (noteikumu 21.26. punkts).

Jūsu zināšanai

Papildus minētajām pazīmēm esošie Noteikumi nesatur principiālus jauninājumus, tomēr, to piemērojot, jābūt uzmanīgiem, piemēram, ar laiku, kad reģistrācijas iestāde nosūta paziņojumu par problēmas reģistrāciju (papildu vērtspapīru emisija. Ja iepriekš šis periods bija trīs dienas, tad tagad Krievijas Banka šo pārpratumu ir labojusi, precizējot, ka runa ir par darba dienām (skat. Noteikumu 5.13., 5.14. punktu). Šie noteikumi nesatur komercobligāciju un obligāciju programmas ietvaros emitēto obligāciju emisijas specifiku, kas ieviesta ar 2014. gada 21. jūlija federālo likumu Nr. 218-FZ “Par grozījumiem atsevišķos Krievijas Federācijas tiesību aktos”.

Obligāciju programmas būtība ir tāda, ka lēmumam par obligāciju emisiju jāsastāv no divām daļām - pirmās, kas satur vispārējās tiesības, emisijas nosacījumus un obligāciju turētāju tiesības (obligāciju programma), un otrā, kas satur specifiskos nosacījumus. atsevišķu obligāciju emisiju.

Minēto programmu var attiecināt tikai uz dokumentārām obligācijām ar obligātu centralizētu uzglabāšanu bez ķīlas, savukārt šādām obligācijām nevajadzētu nodrošināt to īpašniekiem citas tiesības kā tikai tiesības saņemt nominālvērtību un procentus par to, kā arī nominālvērtības un procentu samaksu. šādas saistības tiek veiktas tikai skaidrā naudā.

Tādējādi obligāciju programmā jāietver:

• pilns emitenta nosaukums un atrašanās vieta;
• lēmuma par obligāciju programmas apstiprināšanu datumu, kas ir lēmums par obligāciju izvietošanu obligāciju programmas ietvaros, un emitenta pilnvarotās institūcijas nosaukumu, kas pieņēmusi lēmumu par obligāciju programmas apstiprināšanu;
• obligāciju turētāju tiesības, kas noteiktas vispārīgi;
• maksimālais obligāciju nominālvērtību apjoms, ko var ievietot obligāciju programmā;
• obligāciju programmā izvietoto obligāciju maksimālais dzēšanas termiņš; n obligāciju programmas darbības laiku (periodu, kurā var apstiprināt atsevišķas obligāciju emisijas noteikumus obligāciju programmas ietvaros);
• emitenta izpildinstitūcijas funkciju veicējas paraksts un emitenta zīmogs Tālāk, pamatojoties uz obligāciju programmu, par katru emisiju emitents apstiprina atsevišķu lēmumu. Ja vērtspapīru prospekts tika reģistrēts vienlaikus ar obligāciju programmu, prospekta reģistrācija katrai atsevišķai obligāciju emisijai vairs nav nepieciešama (Vērtspapīru tirgus likuma 9. punkts, 27.5-2. pants).

Galvenā iezīme: atšķirībā no vispārējās procedūras, šajā gadījumā atsevišķas emisijas apstiprināšanu veic emitenta ģenerāldirektors, nevis direktoru padome vai akcionāru pilnsapulce.

Obligāciju programmas valsts reģistrācija tiek veikta saskaņā ar standarta noteikumiem, kas paredzēti obligāciju emisijai. Katras konkrētās emisijas reģistrācijas termiņš ir desmit darba dienas, prospekta reģistrācijas gadījumā - 30 darba dienas.

Komercobligācijas būtībā ir biržā tirgoto obligāciju analogs, un to īpatnība ir tāda, ka komercobligāciju emisiju reģistrē Centrālais depozitārijs (nevis birža, kā tas ir biržā tirgoto obligāciju gadījumā). Un pašas obligācijas var izvietot tikai privāti parakstoties (Vērtspapīru tirgus likuma 27.5-2 pants). Pretējā gadījumā prasības šiem finanšu dokumentiem ir identiskas.

1996. gada 22. aprīļa federālais likums N 39-FZ “Par vērtspapīru tirgu” (Krievijas Federācijas tiesību aktu kopums, 1996, N 17, 1918. pants; 2001, N 33, 3424. pants; 2002, N 52, Art. 5141, 2005, Nr. 1780, 62.; 2770., 4193., 4. pants; 0 , 4219. pants) (turpmāk – Federālais likums “Par vērtspapīru tirgu”), šie noteikumi apstiprina vērtspapīru emisijas standartus un emisijas (papildu emisijas) valsts reģistrācijas kārtību, pārskatu valsts reģistrācija par emisijas līmeņa vērtspapīru emisijas (papildu emisijas) rezultātiem un vērtspapīru prospektu reģistrācija.

1.1. Emitenta akciju, obligāciju un opciju (turpmāk – vērtspapīri) emisijas kārtība, ja šajos noteikumos nav noteikts citādi, ietver šādus posmus:

Lēmuma par vērtspapīru izvietošanu pieņemšana vai cita tāda lēmuma pieņemšana, kas ir par pamatu vērtspapīru izvietošanai (turpmāk – lēmums par vērtspapīru izvietošanu);

Vērtspapīru emisijas (papildu emisijas) valsts reģistrācija vai identifikācijas numura piešķiršana vērtspapīru emisijai (papildu emisijai);

Pārskata par vērtspapīru emisijas (papildu emisijas) rezultātiem valsts reģistrācija vai paziņojuma iesniegšana par vērtspapīru emisijas (papildu emisijas) rezultātiem.

1.2. Vērtspapīrus, kuru emisija (papildu emisija) nav izturējusi valsts reģistrāciju, nevar izvietot, izņemot šādus gadījumus:

Vērtspapīru izvietošana akciju sabiedrību reorganizācijas laikā sadalīšanas vai atdalīšanas veidā, ko veic vienlaikus ar apvienošanos vai pārņemšanu, kurā tiek izvietoti sadalīšanas vai atdalīšanas rezultātā izveidoto akciju sabiedrību vērtspapīri. izslēgšana tiek veikta bez vērtspapīru emisijas valsts reģistrācijas un pārskata par vērtspapīru emisijas rezultātiem;

1.3. Vērtspapīru emisijas (papildu emisijas) valsts reģistrāciju var papildināt ar vērtspapīru prospekta reģistrāciju, bet vērtspapīru izvietošanas ar parakstīšanās ceļā - vērtspapīru prospekta reģistrāciju, izņemot gadījumus, kad vismaz viens ir izpildīti šādi nosacījumi:

Saskaņā ar vērtspapīru izvietošanas noteikumiem tos izvieto personām, kuras ir kvalificēti ieguldītāji, ja to personu skaits, kuras var izmantot pirmpirkuma tiesības šādus vērtspapīrus iegādāties, neskaitot personas, kas ir kvalificēti ieguldītāji, nepārsniedz 500 ;

Saskaņā ar akciju un (vai) akcijās konvertējamo vērtspapīru izvietošanas noteikumiem tos izvieto personām, kuras noteiktā datumā bija vai ir emitentas akciju sabiedrības akcionāri, ar nosacījumu, ka šo personu skaits, neskaitot personas, kas ir kvalificēti investori, nepārsniedz 500;

Saskaņā ar vērtspapīru izvietošanas noteikumiem tie tiek piedāvāti personām, kuru skaits nepārsniedz 150, neskaitot personas, kas ir kvalificēti ieguldītāji, kā arī izslēdzot personas, kuras uz noteiktu datumu bija vai ir dalībnieki ( emitenta akcionāri) ar nosacījumu, ka tādu dalībnieku (akcionāru) skaits, kuri nav kvalificēti ieguldītāji, nepārsniedz 500;

Saskaņā ar vērtspapīru izvietošanas noteikumiem tie tiek izvietoti ar privātu parakstīšanos starp personām, kuru skaits, neskaitot personas, kas ir kvalificēti ieguldītāji, nepārsniedz 500;

Emitenta piesaistīto līdzekļu apjoms, viena gada laikā izvietojot vienas vai vairāku emisiju (papildu emisiju) vērtspapīrus, nepārsniedz 200 miljonus rubļu;

Emitenta, kas ir kredītiestāde, piesaistīto līdzekļu apjoms, izvietojot vienas vai vairāku emisiju (papildu emisiju) obligācijas viena gada laikā, nepārsniedz četrus miljardus rubļu;

Saskaņā ar vērtspapīru izvietošanas noteikumiem naudas līdzekļu apjoms, ko katrs potenciālais ieguvējs, izņemot personas, kuras izmanto pirmpirkuma tiesības iegādāties attiecīgos vērtspapīrus, ir vismaz četri miljoni rubļu, ar nosacījumu, ka to personu skaits, kuras var izmantot pirmpirkuma tiesības iegādāties šādus vērtspapīrus, neskaitot personas, kuras ir kvalificēti ieguldītāji, nepārsniedz 500.

1.4. Ja vienlaikus tiek veikta divu vai vairāku viena emitenta vērtspapīru emisiju (papildu emisiju) valsts reģistrācija, attiecībā uz šādu emisiju (papildu emisiju) vērtspapīriem var sagatavot vienu vērtspapīru prospektu.

1.5. Ja vērtspapīri tiek laisti ar atklātu parakstīšanos vai vērtspapīru emisijas procedūrai ir pievienota vērtspapīru prospekta reģistrācija, emitentam ir pienākums atklāt informāciju par vērtspapīru emisiju (papildu emisiju) saskaņā ar federālo likumu “Par vērtspapīru tirgu”. .

1.6. Gadījumā, ja saskaņā ar šiem noteikumiem emitents iesniedz saskaņā ar federālo likumu "Par vērtspapīru tirgu" noteiktajai institūcijai (turpmāk - reģistrācijas iestāde) jebkuru dokumentu (dokumentus), šāds dokuments tiek iesniegts. (šādi dokumenti tiek sniegti) uz papīra uz papīra. Ja papīra dokumentā ir vairāk nekā viena lapa, tam jābūt numurētam, sašūtam, apzīmogotam ar izdevēja zīmogu uz programmaparatūras un apliecinātam ar izdevēja pilnvarotās personas parakstu. Uz papīra iesniegto dokumentu tekstos dzēsumi un traipi nav atļauti.

Saskaņā ar šiem noteikumiem reģistrācijas iestādei uz papīra iesniegto dokumentu kopiju pareizība ir jāapstiprina ar izdevēja zīmogu un tā pilnvarotās personas parakstu, ja vien Krievijas Federācijas normatīvajos aktos nav noteikts cits apliecinājuma veids. .

Šajos noteikumos paredzētajos gadījumos dokumentu tekstus reģistratūrā iesniedz arī elektroniskajos plašsaziņas līdzekļos un reģistrācijas iestādes prasībām atbilstošā formātā.

1.7. Gadījumos, kad saskaņā ar šiem noteikumiem izdevējs reģistrācijas iestādē iesniedz jebkura dokumenta kopiju, tam ir tiesības kopijas vietā iesniegt reģistrācijas iestādē šī dokumenta oriģinālu.

1.8. Gadījumos, kad saskaņā ar šiem noteikumiem emitents reģistrācijas iestādei iesniedz apliecību par atbilstību informācijas atklāšanas prasībām, tajā jāietver emitenta atklātās informācijas saraksts, norādot:

Izpaužamās informācijas nosaukumi un izpaušanas veids (ziņojums, paziņojums par būtisku faktu, lēmums par vērtspapīru emisiju (papildu emisiju), vērtspapīru prospekts, grozījumi lēmumā par vērtspapīru emisiju (papildu emisiju) un (vai) uz vērtspapīru vērtspapīru prospektu, ziņojumu par vērtspapīru emisijas (papildu emisijas) rezultātiem, paziņojumu par vērtspapīru emisijas (papildu emisijas) rezultātiem, grāmatvedības (finanšu) pārskatus, konsolidētos finanšu pārskatus, ceturkšņa pārskatu vērtspapīru emitenta, cits);

Informācijas izpaušanas datumi katrā no tās izpaušanas metodēm un, ja šī metode ir informācijas publicēšana ziņu plūsmā, - arī tās publicēšanas laiks ziņu plūsmā;

Interneta lapas adreses, kurā informācija tiek publicēta (ievietota), drukātā periodiskā izdevuma nosaukumi, kurā informācija publicēta, apraksti par citu informācijas izpaušanas veidu, ja šī metode nav publicēšana ziņu plūsmā, publikācija (publicēšana) lapā internetā, publikācija drukātā periodiskā izdevumā.

1.9. Šajos noteikumos paredzētos dokumentus reģistrācijas iestādei var iesniegt elektroniskā veidā (elektronisku dokumentu veidā), parakstītus (parakstītus) saskaņā ar 2011. gada 6. aprīļa federālā likuma N 63-FZ "Par Elektroniskais paraksts" (Krievijas Federācijas tiesību aktu krājums) Federācija, 2011, art. 2036; art. 2012, nr. 3988, art. 1668; art. 1668; 26, art. 3390). Norādītie dokumenti elektroniskā formā (elektroniskie dokumenti) tiek atzīti par līdzvērtīgiem dokumentiem, kas parakstīti ar roku un uzrādīti uz papīra.

2.1. Kārtībai, kādā tiek pieņemts lēmums par vērtspapīru izvietošanu, kā arī tā saturam jāatbilst federālo likumu un šo noteikumu prasībām.